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1、2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标不包括（ ）。A.净资本B.风险覆盖率C.资本杠杆率D.销售利润率【答案】 D2、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】 A3、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告
2、。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】 C4、根据证券法，下列关于上市公司收购的说法，正确的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】 C5、期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A6、下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B8、客户要在
3、证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券公司营业部【答案】 D9、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下【答案】 B10、根据中华人民共和国证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A.基金委托人B.国务院证券监督管理机构C.证
4、券行业协会D.基金行业协会【答案】 D11、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月【答案】 B12、证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、(2019年真题)股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。A.职工
5、代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】 B14、根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于净资本的说法、正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。A.B.C.D.【答案】 D16、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于12，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】 B17、 下列有关公司实
6、际控制人的说法中，错误的是（）。A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人【答案】 A18、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。A.3B.9C.12D.6【答案】 D20、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合
7、伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】 A21、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（ ）。A.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金
8、融监督管理部门监管的机构D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任【答案】 A23、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.30万元以上300万元以下D.30万元以上500万元以下【答案】 B24、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业【
9、答案】 B25、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 C26、(2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】 C27、下列不属于股票应当载明的主要事项的是（ ）。A.公司名称B.公司成立日期C.股东的住
10、所D.股票的编号【答案】 C28、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认【答案】 D29、（2020年真题）根据证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III
11、【答案】 D30、下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人【答案】 B31、（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【答案】 C32、(2019年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、根据合伙企业法，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()A.合伙企业不能清偿到期债务的，
12、债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任【答案】 B34、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A.律师事务所B.期货经纪公司C.会计师事务所D.自然人【答案】 B35、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是（）A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答
