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1、备考2023河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、(2016年)下列哪一项不属于基金服务提供的方式（ ）A.电话服务中心B.邮寄服务C.上门服务D.互联网的应用【答案】 C2、下列关于证券投资基金法赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是（ ）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.可以查阅与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料，但是不能复制D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存【答案】 C3、下列关于基金职业道德修养的说法
2、错误的是( )。 A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D4、关于基金信息披露的禁止性行为，以下说法错误的是（ ）。A.有利于投资人获取良好的投资收益B.有利于保护公众投资者的合法权益C.有利于维护证券市场的正常秩序D.有利于防止信息误导投资者造成投资损失【答案】 A5、基金产品风险评价的依据主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、基金监管（），是指基
3、金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。A.目标B.体制C.内容D.方式【答案】 C7、投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（）属于个人背景的因素。A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展【答案】 B8、关于信托公司设立集合资产管理计划的条件，以下说法错误的是（ ）。A.集合信托计划的信托期限不少于3年B.参与信托计划的委托人为唯一受益人C.集合信托计划的委托人应当为合格投资者D.集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位【答案】 A9、下列属于基金中基金指引规范的相关内容的有（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、
4、IV【答案】 A10、（2016年真题）客户账户信息不包括（ ）。A.账号B.业务凭证C.账户开立时间D.开户行【答案】 B11、(2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决议【答案】 A12、基金销售协议的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、关于基金与银行储蓄存款差异的说法，错误的是（ ）。A.目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进型客户B.收益与风险特性不同：基金收益具有一定的波动性；银行存款利率相对固定C.信息披
5、露成都不同：基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，银行则不需要这样做D.性质不同：基金是一种收益凭证；银行储蓄是一种信用凭证【答案】 A14、()加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】 C15、下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是()。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料
6、的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C16、(2016年)A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到88。”对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A.最高可享8.8年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据证券投资基金销售管理办法相关规定.该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D17、货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（ ）。A.每份基金收益、7日年化
7、收益率B.每万份基金收益、3日年化收益率C.每万份基金收益、7日年化收益率D.每份基金收益、3日年化收益率【答案】 C18、（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.88429.27B.89108.91C.90900.00D.90000.00【答案】 B19、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（ ）A.通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置B.改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性C.汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企
8、业创造良好融资环境D.储蓄资金转化为货币基金，提高投资者收益率【答案】 C20、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】 D21、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易
9、分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】 D22、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（ ）。A.增长型基金B.主动型基金C.平衡型基金D.收入型基金【答案】 A23、产品审批委员会所议事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、（）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 C25、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投
10、资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A26、基金宣传推介材料不包括（）。A.公开出版资料B.宣传单C.户外广告D.含内幕资料的报刊【答案】 D27、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。 A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A28、基金当事人不包括（ ）.A.基金份额持有人B.基金销售机构C.基金托管人D.基金管理人【答案】 B29、基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。
11、A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.建立研究报告质量评价体系【答案】 B31、在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。A.基金公司章程B.基金合同C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】 B32、（ ）要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A.全面性原则B.合法、合规性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】 D33、(201
12、6年)基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C34、（2017年真题）下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（ ）。A.应当尊重并公平对待所有客户B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼【答案】 C35、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出
13、现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求【答案】 A36、（2017年真题）某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起()个月内。A.3B.6C.9D.1【答案】 A38、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于（）年。A.15B.10C.5D.20【答案】 B39、担任基金托管人应当具备的条件不包括（ ）。A.净资产和风险控制指
