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1、备考2023河南省期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B2、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C3、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的
2、（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C4、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B5、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】 B6、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（ ），或有负债低于净资产的（ ），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.
3、30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%【答案】 D7、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。A.20B.30C.35D.25【答案】 A8、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。 A.期货公司B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.本人【答案】 D9、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当使用自有资金缴存结算
4、担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】 C10、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。 A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C11、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1个B.2个C.3个D.4个【答案】 C12、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期
5、货公司总部及营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C13、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】 D14、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同
6、的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C15、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。 A.2B.3C.20D.30【答案】 B16、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A17、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A18、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货
7、公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署期货交易风险说明书提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（ ）。 A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户
8、文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】 D19、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（ ）报告。A.中国证监会B.所在地人民法院C.期货业协会D.财政部【答案】 A20、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（ ）管理公司的其他事A.同时B.间接C.终止D.暂停【答案】 D21、下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】 A22、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式
9、未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80B.承担50的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30D.不承担赔偿责任【答案】 A23、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。A.证监会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机关【答案】 C24、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B
10、25、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】 B26、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A27、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（ ）。 A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A28、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介
11、绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C29、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（） 的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】 D30、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。 A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 C
12、31、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】 A32、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】 B33、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。 A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】 A34、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位
13、任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】 C35、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】 B36、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】 C37、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。 A.期货交易所B.中国证监会C.所在公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 D38、（ ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 A.
