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1、备考2023河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、关于LOF份额认购说法错误的是。（ ）A.目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务B.目前，我国只有上海证券交易所开办LOF业务C.LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式D.认购渠道分为具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其代销机构的营业网点等。【答案】 B2、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（ ）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】 D3、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分
2、成的费用，包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近（）年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息。A.2B.5C.1D.3【答案】 D5、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C6、()加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】 C7、
3、公募基金合同的主要内容包括（）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】 A8、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】 B9、有权召集持有人大会的主体不包括（ ）。A.基金管理人B.基金份额持有人大会的日常机构C.基金托管人D.代表基金份额5%以上的持有人【答案】 D10、关于保本浮动收益理财计划，下列说法正确的是（）。A.指商业银行在对潜在目标客户群分
4、析研究的基础上，针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划B.指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划C.指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划D.指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划【答案】 B11、基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D12、(2017
5、年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、（）资产管理业务是指是（）及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司可以在中国境内从事资产管理业务，接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬。A.信托公司B.证券公司C.期货公司D.保险公司【答案】 C14、（2016年真题）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（ ）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险
6、【答案】 D15、内部控制系统的目标是（ ）。A.降低经营风险B.提高基金管理人的经营效益C.消除经营风险D.直接促进组织目标的实现【答案】 D16、基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（ ）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（ ）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。A.40%，2B.50%，2C.50%，3D.40%，3【答案】 C17、证券交易所根据基金管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参
7、考净值的时间是（ ）。A.在当日开市前15分钟计算并公布B.在交易结束前15分钟计算并公布C.在次日开市前15分钟计算并公布D.在交易时间内实时计算并公布【答案】 D18、基金行业的本质是（）A.资产管理行业B.投资咨询行业C.资产托管行业D.中间介绍行业【答案】 A19、（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】
8、D20、根据证券投资基金法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是（）。A.在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务C.代销机构支付的各项成本及费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的费用【答案】 C21、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）。A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资【答案】
9、A22、（）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。A.股东诚信与合作原则B.人员敬业原则C.经营运作公开、透明原则D.业务与信息隔离原则【答案】 B23、基金募集期间，投资者可以通过（）场内认购LOF份额。A.任何一个证券经营机构营业部B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部C.基金管理人D.基金管理人及其代销机构的营业网点【答案】 B24、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是
10、( )。 A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.采用竞价成交的方式D.实行T+1交收制度【答案】 B25、证券投资基金反映的是一种（）。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.以上都是【答案】 C26、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是( )。 A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D27、督察长应享有充分的（ ）和独立的调查权。A.知情权B.处罚权C.审批权D.管理权【答案】 A28、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔
11、偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款【答案】 B29、(2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（ ）。A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【答案】 A30、董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。A.制定并执
12、行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估【答案】 A31、（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性B.相互制约C.健全性D.独立性【答案】 C32、基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。 A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】 D33、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等
13、内容。具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、下列选项不属于后台运营部门的是（）。A.资金清算部B.信息技术部C.注册登记部D.风险管理部【答案】 D35、（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。A.业务管理部门B.合规管理部门C.风险管理部门D.投资管理部门【答案】 B36、为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.公平交易B.公开交易C.公正交易D.自愿交易【答案】 A37、（2016年真题）我国的政府基金监管机构是（ ）。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A38、合规风险的主要种类包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、证券投资基金销售管理办法规定：（
