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1、备考2023内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案)一单选题(共100题)1、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。A.5B.10C.15D.20【答案】 C2、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】 C3、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请
2、。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A4、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】 A5、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】 B6、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（ ）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】 B7、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生
3、重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 A8、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，
4、暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C9、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B10、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.公正B.安全C.公开D.公平【答案】 B11、中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机
5、关D.期货交易所【答案】 A12、中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 A.审查和监督B.指导和审查C.指导和监督D.管理和监督【答案】 C13、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。 A.证券公司所在地B.控股股东、实际控制人所在地C.期货公司所在地D.任意【答案】 A14、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼
6、。下列说法中正确的有（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D15、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。A.随时保持应急通道顺畅B.随时保持安全出口顺畅C.具备消防设施和灭火器材D.场所使用权波动性较大【答案】 D16、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】 B17、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。
7、A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 B18、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（ ）批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】 B19、 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50，或有负债应低于净资产的50，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3B.5C.7D.10【答案】 B20、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。A.营业执照B.书面合
8、同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】 D21、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】 B22、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（ ）。A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券. 期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所. 期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的【答案】 A23
9、、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3B.4C.5D.6【答案】 C24、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】 B25、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【
10、答案】 D26、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。A.5B.3C.2D.1【答案】 A27、现行期货交易管理条例自（ ）起施行。 A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A28、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C29、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案
11、】 C30、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】 C31、根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】 D32、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015
12、年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉。A.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】 C33、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】 A34、会员未在期货交易所规
13、定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（ ），有关费用和发生的损失由该会员承担。 A.免于平仓B.强行平仓C.催促平仓D.以上都不对【答案】 B35、根据期货交易所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】 B36、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C37、 交割仓库可以有下列( )行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】 D38、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。A.经营权B.决策权C.知情权D.报告权【答案】 C39、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当
