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1、2023-2024年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库一单选题(共60题)1、下列哪一项不属于后台部门?（ ）A.注册登记部门B.信息技术部门C.产品研发部门D.资金清算部门【答案】 C2、甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（）。A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定B.甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂D.甲公司应当对销售人员
2、的行为进行监各检查【答案】 A3、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理【答案】 B4、货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?（）A.可转换债券B.现金C.信用等级AA+级以下的企业债券D.股票【答案】 B5、（2016年真题）根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25的股东【答案】 A6、基金管理人应当建立
3、清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。A.控制环境B.内部监控C.控制活动D.信息沟通【答案】 D7、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是( )。 A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C8、资本市场是指以期限在（）以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A.半年B.一年C.三年D.五年【答案】 B9、（ ），基金业协会颁布了基金从业人员执业行为自律准则。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月15日【答案】 A10、契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。A.法律主体资格不同B.投
4、资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D11、(2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（ ）。A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库【答案】 C12、下列属于基金合同
5、所包含的重要信息的是( )。A.B.C.D.【答案】 B13、信息披露前应经过必要的（）审查。A.合理性B.风险性C.合规性D.内控性【答案】 C14、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】 D15、编制基金招募说明书的主要目的是（ ）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间的关系【答案】 A16、（2016年真题）证券投
6、资基金业的作用不包括（ ）。A.优化金融机构、促进经济增长B.为大型投资者拓宽了投资渠道C.有利于证券市场的稳定和健康发展D.完善金融体系和社会保障体系【答案】 B17、基金宣传推介材料报送的形式主要是（）。A.书面B.光盘C.影像D.以上都是【答案】 A18、基金是一种（ ）。A.所有权凭证B.信用凭证C.债权凭证D.受益凭证【答案】 D19、QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存
7、款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】 D20、(2016年)基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上【答案】 C21、以下关于信息披露作用的表述，错误的是（ ）。A.有利于提高证券市场的效率B.能有效保障投资者的收益C.有利于防止利益冲突与利益输送D.能有效防止信息滥用【答案】 B22、（2020年真题）私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（
8、 ）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 D23、（2017年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。A.基金成立以来有无违规行为发生B.基金历史规模、持仓比例C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的管理费率【答案】 D24、（2016年真题）基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B25、关于提供ETF
9、的申购清单和赎回清单，以下表述正确的是（ ）A.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单B.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单C.在每日开市前，基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单D.在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单【答案】 A26、（2016年真题）A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收
10、益率最高档可达到88。”对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。A.最高可享8.8年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据证券投资基金销售管理办法相关规定.该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D27、下列哪项不属于场内货币基金的分类。（ ）A.申赎型B.回购型C.交易型D.交易兼申赎型【答案】 B28、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。A.控制活动中的不相容职务分离B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不
11、同管理事项的分类D.内部环境中经营理念和经营风格【答案】 A29、（2017年真题）规范基金信息披露的作用有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者B.交易部C.研究部D.风控部【答案】 C31、(2016年)基金试点的当年，我国共建立了（）家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】 C32、下列投资者视为合格投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、（ ）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易【答
12、案】 A34、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A.信息管理平台应用系统B.前台业务系统C.后台管理系统D.监管系统信息报送【答案】 B35、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（）。A.申请报告B.基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案【答案】 C36、关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作【答案】 C37、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利和义务D.基金的持有人结构【答案】 D38、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（ ）。A.每交易日披露一次B.至少每周披露一次C.至少每周披露两次D.至少每月披露两次【答案】
