《2023-2024年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是（ ）。A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.有符合相关法律规定的章程D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币【答案】 D2、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A3、基金职业道德教育的途径不包括（ ）。A.中国证券投资基金业协会的自律措施B.岗前及岗位职业道德教育
2、C.基金从业人员的自律和主观努力D.树立基金职业道德典型【答案】 C4、（2016年真题）下列关于证券投资基金的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C6、（）不是基金份额持有人的权利。A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C.参与分配清
3、算后的剩余基金财产D.会计复核【答案】 D7、()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构【答案】 A8、(2017年)关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成B.基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查C.基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决D.根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构【答案】 B9、（2016年真题）下列关于证券投资基金在全球的发展
4、特征的说法，不正确的是（ ）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B10、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。A.可转换债券基金B.金融债券基金C.政府债券基金D.企业债券基金【答案】 A11、我国证券投资基金法于（）开始实施。A.2003年6月1日B.2003年7月1日C.2004年6月1日D.2004年7月1日【答案】 C12、基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（ ）。A.建
5、立独立的基金销售机构B.自行开发设立电子商务平台C.通过商业银行的电子商务平台D.通过证券公司的电子商务平台【答案】 B13、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化专业化C.层次化专业化D.加深化和专业化【答案】 C14、基金投资者教育活动的内容不包括（ ）A.风险教育B.投资者维权C.风险提示D.投资咨询【答案】 D15、下列选项中，不属于基金公司内部控制制度的原则是（ ）A.健全性原则B.有效性原则C.成本效益原则D.适用性原则【答案】 D16、(2016年)关于ETF，以下说法正确的是（）。A.无论是机构投资者还是中
6、小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金C.ETF申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加ETF的总份额【答案】 C17、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括（ ）。A.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息B.出售客户信息C.在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动D.按照收集信息的目的使用客户信息【答案】 D19、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.
7、基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】 D20、（2016年真题）关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（ ）。A.需要披露基金投资组合报告B.需要披露持有人结构和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要【答案】 B21、下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（ ）。A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上
8、刊发的与基金销售相关的公告的形式【答案】 D22、基金管理人应当在自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。A.3个月B.5个月C.6个月D.12个月【答案】 C23、以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（）。A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过6个月。C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前；任何人不得动用【答案】 B24、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。 A.开放式基金的
9、认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】 D25、根据复制方法的不同，ETF可分为（）。A.股票型ETF和债券型ETFB.完全复制型ETF和抽样复制型ETFC.成长型ETF和价值型ETFD.行业指数ETF和风险指数ETF【答案】 B26、基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。A.准确性原则B.易得性原则C.及时性原则D.公平披露原则【答案】 B27、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基
10、金份额持有人是基金投资回报的受益人C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权D.基金份额持有人是基金公司的出资人【答案】 B28、（2021年真题）在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（ ）。A.有效落实合规考核机制B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识【答案】 D29、QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金
11、份额面值的大小C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小【答案】 D30、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】 A31、根据法规要求，投资者分为（）。A.个人投资者和机构投资者B.普通投资者和专业投资者C.单一投资者和复合投资者D.普通投资者和特殊投资者【答案】 B32、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A.5%B.10
12、%C.15%D.20%【答案】 B33、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（）。A.中小投资者被排斥在一级市场之外B.二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易D.二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值【答案】 D34、(2017年)基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B35、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（）信息披露措施。A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息B.与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下C.编制并发布临时报告D.请监管机构核准【答案】 A36、根据基金
