《2023-2024年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)一单选题(共60题)1、基金管理人自受理一般基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（）个工作日。A.2B.6C.3D.8【答案】 D2、下列行为中，涉及内幕交易的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:00-11:30；13:00-15:00B.9:00-11:30；13:30-15:00C.9:30-11:30；13:00-15:00D.9:30-11:30；13:30-1
2、5:00【答案】 C4、（2017年真题）下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、(2016年)下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（ ）。A.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告B.接受全额赎回C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权D.部分延期赎回【答案】 C6、以下不属于基金销售机构的是（ ）。A.商业银行B.证券公司C.中国结算公司D.证券投资咨询机构【答案】 C7、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.5C.3D.7【答案】 C8、（2017年真题）在开展基金销售
3、渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（ ）。A.监管机构的信息B.被调查方公开披露的信息C.第三方独立机构的信息D.被调查方提供的非公开信息【答案】 B9、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A10、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】 C11、（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监管体制C.基金监管内容D.基金监管方式【答案】 A12、(2017年)对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余
4、成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（ ）。A.当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息B.表明基金组合存在浮盈C.表明基金组合存在浮亏D.只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏【答案】 A13、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（）。A.基金财产的所有权B.剩余基金财产的分配权C.基金份额持有人大会的表决权D.基金份额的依法转让权【答案】 A14、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。A.二公司的内幕交易B.基于交易的
5、操纵市场C.基于信息的操纵市场D.不正当竞争【答案】 B15、（）属于狭义的基金监管。A.基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管【答案】 D16、（2017年真题）基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。A.语言和行为举止文明礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装【答案】 D17、（2016年真题）金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。 （ ）是金融市场上主要的资金供应者。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 D18、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金
6、销售机构不得（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（）。A.不得登载单位或者个人的推荐性文字B.登载基金的过往业绩C.承诺收益或承担损失D.增加风险提示【答案】 C20、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】 B21、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.
7、基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】 A22、（2021年真题）根据证券投资基金法的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。A.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.安全保管基金财产D.编制基金财务会计报告【答案】 D23、（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。A.基金份额登记机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人C.基金投资顾问机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人【答案】 B24、第一只ETF是在（）推出的。A.美国B.英国C.加拿大D.俄罗斯【答案】 C25、基金销售机构的客户身
8、份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.5B.15C.10D.20【答案】 B26、QDII基金的净值在估值日后()内披露。A.12个工作日B.35个工作日C.510个工作日D.7个工作日【答案】 A27、下列关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，表述错误的是（）。A.不得向投资人公开B.基金产品风险评价的结果应定期更新C.过往的评价结果应作为历史记录保存D.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成【答案】 A28、下列描述中属于描述对冲基金的是（）。A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B.
9、是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D.是对非上市企业进行的权益性投资【答案】 A29、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、（2020年真题）以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（ ）。A.公司内部要有清晰的责任制和问责制B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动， 其考核与公司经营
10、业绩指标挂钩【答案】 D31、基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格【答案】 D32、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.保护管理人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金投资人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.以上说法都是正确的【答案】 C33、基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性【答案】 C34、T
11、日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B35、下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系C.公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司的董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益和公司的资产安全，促进公司的高效运作【答案】 C36、（2017年真题）
12、在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。A.证券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】 A37、（2017年真题）关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】 C38、中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。A.会员大会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】 A39、（）组织基金从业人员的从业考试。A.证券交易所B.证券业协会C
