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1、2023-2024年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（ ）。A.没收有关股东的股权及红利B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款【答案】 C2、股票反映的是一种()关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A3、(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】 B4、
2、基金管理人应当在（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告和基金半年报告B.基金季度报告和基金年度报告C.基金半年度报告和基金年度报告D.基金季度报告和基金半年度报告【答案】 C5、(2017年)下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。A.负责基金份额登记，确认基金交易B.确定并发放基金红利C.建立并管理投资者基金份额账户D.建立并保管基金投资者名册【答案】 B6、下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C7、（2017年真题）下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是（
3、）。A.混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标C.目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金D.封闭式基金基金份额在基金合同期限内固定不变【答案】 C8、监事会向（）负责。A.董事长B.监事C.股东会D.股东【答案】 C9、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。A.责令整顿B.全权接管C.颁布限制令D.责令更换【答案】 D10、（ ）和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。（ ）A.金融市场；金融服务机构B.金融市场；企业集团C.市场参与者；金融服务机构D.市场参与者
4、；金融机构【答案】 A11、下列基金产品适用简易注册程序的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C12、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负【答案】 C13、某公募货币市场基金披露某一开放日收益公告，以下披露的内容正确的是（ ）。A.份额净值1.000元，每万份基金累计收益1.1315元B.份额净值1.000元，最近7日年化收益率4.4941%C.份额净值1.000元，偏离度0.0015%D.每万份基金净收益1.2141元，最近7日年化收益率4.4941【答案】 D14、QDII基金申购和赎回与一般开放
5、式基金申购和赎回的相同点不包括（ ）。A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同【答案】 D15、根据不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险i只别能力和承担能力问卷及风险揭示书的机构是（ ）A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.私募基金管理人D.私募基金销售机构【答案】 B16、（ ）即货币资金的融通。A.融资B.金融C.理财D.筹资【答案】 B17、在每日开市前，基金管理人需向（ ）提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。A.基金托管人B.证券交易所、证券登记结算公司
6、C.交易对手方D.基金销售机构【答案】 B18、（2016年真题）以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（ ）。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】 B19、基金托管人应当履行下列（）职责。A.B.、C.、D.、【答案】 D20、（2017年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化
7、解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）。A.成本控制B.风险控制C.效益控制D.人员控制【答案】 B21、以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查B.资本市场不发达的国家一般实行注册制C.核准制对基金的募集不进行实质性审查D.注册制主要适用于新兴资本市场国家【答案】 A22、在1970年以前，美国的共同基金大多数都是( )。 A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金【答案】 B23、封闭式基金价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】 A24、基金销售机构的准入条件不
8、包括（）。A.财务状良好，运作规范稳定B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C.制定了完善的资金清算流程D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度【答案】 B25、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（ ）。A.货币市场基金信息披露特别规定）B.基金信息披露内容与格式准则C.基金信息披露编报规则D.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范【答案】 A26、下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C27、下列不属于担任基金托管人条件的是（）。A.设有专门的基
9、金托管部门B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C.有安全保管基金财产的条件D.可不设营业场所【答案】 D28、基金信息披露原则不包括（ ）。 A.真实性原则B.及时性原则C.完整性原则D.适用性原则【答案】 D29、公募证券投资基金”利益共享，风险共担，是指（ ）A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余甶基金投资者和基金管理人一起分享”B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】 C30、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A.证券投
10、资基金管理公司管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金销售管理办法【答案】 C31、下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（ ）。A.申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式B.一般最小申购、赎回单位为100万份C.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍D.申购、赎回申请提交后可以撤销【答案】 C32、（）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算【答案】 A33、基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，变更的
11、重大事项包括（ ）。A.变更公司注册地B.变更持有5%以上股权的股东C.注销分公司D.修改公司章程【答案】 B34、下列材料不属于基金宣传推介材料的是（）。A.公开出版资料B.海报C.通信资料D.基金合同【答案】 D35、（2016年真题）在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】 B36、基金管理人应当在每季结束后（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.15B.2
12、0C.10D.30【答案】 A37、(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D38、(2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置【答案】 A39、关于投资者教育基本原则，表述正确的是（）。A.投资者教育等同于投资咨询B.投资者教育被视为对市场参与者监管工作的替代
