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1、备考2023江西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、决定客户选择理财组合方式的因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C4、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A5、道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A6、某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然
2、上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A8、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】 A9、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C10、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、信用风险识别的内容和方法包括（
3、）。A.B.C.D.【答案】 D13、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B15、心理账户通常分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B16、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】 A17、信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A18、技术分析方法的局限性说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】
4、B20、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D22、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D23、以下关于退休规划的表述中，正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D24、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B25、下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、下列关于
5、战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B28、证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（ ）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C30、资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线F
6、MB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】 A31、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D32、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、（）是对
7、剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A36、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【答案】 D37、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C38、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D39、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B40、下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答
8、案】 C41、下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C43、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A44、下列关于教育内容表述正确的是（ ）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教
9、育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】 A45、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】 C46、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A47、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产借入资金B.融资缺口= 流动性资产借入资金C.融资缺口= -流动性资产借入资金D.融资
10、缺口= 流动性资产借入资金【答案】 A48、下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】 C49、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A50、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A51、衍品类证券产品包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A52、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A
