《备考2023江西省证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023江西省证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023江西省证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)一单选题(共100题)1、关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是（ ）。A.全国股转公司负责对定向发行相关文件进行自律审査B.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见意味着对申请文件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证C.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见不表明对发行入股票投资价值或者投资者收益作出实质性判断或保证D.全国股转公司通过反馈、问询等方式要求发行人及相关主体对有关事项进行解释、说明或者补充披露【答案】 B2、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有
2、( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B3、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B6、（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A.应对采取冻结措施有
3、关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密【答案】 B7、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 D9、下列不属于股份有限公司特征的是（）。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以
4、通过发行股票筹集资本【答案】 B10、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上
5、50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B13、根据证券法、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查【答案
6、】 C14、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】 C15、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。A. . B. . C. D. . . 【答案】 D16、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。A.1
7、， 1B.2， 1C.3， 1D.1， 2【答案】 C18、（2016年真题）下列具有法人资格的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、下列属于证券公司隔离措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。A.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的B.发生自然人投资者死亡的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失的D.
8、特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或注销等情形的【答案】 D22、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。A.B.C.D.【答案】 D23、下列说法错误的是（）。A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资者自行承担C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行【答案】 C24、（2016年真题）下列选项中，属于股东会职权
9、的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。A.B.C.D.【答案】 C26、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告A.5 万元以上50 万元以下B.3 万元以上30 万元以下C.5 万元以上30 万元以下D.1 万元以上10 万元以下【答案】 B27、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。A.
10、1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】 B28、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】 B30、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】 A31、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（ ）。A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的
11、论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】 C32、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于13D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定【答案】 C33、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次
12、性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】 A34、基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将基金财产独立于其固有资产进行管理B.将基金财产混同于其固有财产进行投资C.将基金财产用于归还自身债务D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产【答案】 A35、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C37、下列有关公司法的说法，错误的是（ ）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】 B38、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当
