《备考2023江西省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023江西省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023江西省证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）一单选题(共100题)1、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨【答案】 D2、第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、股票是一种（ ）风险的金融产品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】 A5、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括A.B.C.D.【答
2、案】 A6、单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场的金融市场为（ ）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.交易所市场D.场外交易市场【答案】 B7、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力【答案】 B8、发行（ ）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债D.记账式国债【答案】 B9、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本
3、在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 B10、根据我国证券公司监管实践，以（ ）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。A.经济资本B.实收资本C.净资本D.账面资本【答案】 C11、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（ ）。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及
4、资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】 B12、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 B13、以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。A.B.C.D.【答案】 D14、中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（ ）。A.2年B.5年C.1年D.3年【答案】 A15、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【答案】 D16、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机
5、构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】 B17、以下关于配股的各项说法中，错误的是（ ）。A.配股，是指上市公司向原股东配售股份的行为B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%C.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量D.采用证券法规定的代销方式发行【答案】 B18、有下列( )情形的，公司可以收购本公司股份。增加公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东要求公司收购其股份A. . B. . C. . . D. . 【答案】 D19、VAR的计算方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】
6、B20、竞价的结果不包括（）。A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交【答案】 B21、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.B.C.D.【答案】 D22、（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】 C24、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.
7、、B.、C.、D.、【答案】 C25、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、【答案】 B26、（2018年真题）下列哪些属于非证券金融市场（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28、（2018年真题）可转换债券的回售条件一般是（）。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
8、【答案】 C29、以下关于存款准备金制度说法错误的是（ ）。A.准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系B.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系C.存款准备金的高低影响货币的供应量D.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件【答案】 A30、下列关于委托买卖的相关说法中，错误的是（ ）。A.客户在办理委托买卖证券时，不需要向证券经纪商下达委托指令B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类C.根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托D.根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托【答案】 A31、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。A.中国银行业监督管理委
9、员会成立B.中国证监会成立C.中国证券业协会成立D.中国人民银行成立【答案】 A32、下面对证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。A.证券交易所的总经理每届任期3年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会会议【答案】 D33、下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C34、（2018年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】 C36、2011
10、年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29【答案】 C37、以下不是信用衍生产品交易特征的是（ ）。A.融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理【答案】 A38、中国
11、香港的金融监管机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B39、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（ ）。A.50B.70C.80D.100【答案】 D40、以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。A.B.C.D.【答案】 D41、（ ）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】 B42、我国证券交易所的证券交易采取（ ），一般投资者只能委托会员间接进行交易。 A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【答案】 D43、目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政
12、策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.中国银保监会D.中央银行【答案】 D44、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】 B45、（2020年真题）个人投资者的特点包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A46、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有确定持有期限和（ ）。A.确定
