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1、备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意。A.2/3B.1/2C.3/4D.1/3【答案】 A2、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后（ ）个月内向中国证券投资基金业协会报送经审计的年度财务报告。 A.1B.4C.3D.6【答案】 B3、下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是（ ）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照规定召集公司股东大会C.办理基金备案手续D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【答案】 B4、（2020年真题
2、）关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）。A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责C.组织实施重大风险的解决方案D.制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】 C5、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.20B.30C.35D.60【答案】 B6、根据基金管理公司风险管理指引（试行），反洗钱合规性管理措施主要不包括（）。A.严格遵守资金清算制度，对现
3、金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 B7、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在()日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B8、以下关于信息披露作用的表述，错误的是（ ）。A.有利于提高证券市场的效率B.能有效保障投资者的收益C.有利于防止利益冲突与利益输送D.能有效防止信息滥用【答案】 B9、封闭式基金份额的发售，由()负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金
4、发售人D.基金代销机构【答案】 B10、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A.从事基金销售业务的人员达到法定人数B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有安全保管基金财产的条件D.设有专门的基金托管部门【答案】 A11、监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，般是在公司出现重大问题时，可以提
5、议召开股东会【答案】 B12、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A13、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.金额申购、金额赎回【答案】 A14、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，
6、不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务【答案】 D15、参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（ ）。A.投资者教育是对市场参与者监管的替代B.投资者教育没有固定形式C.不存在广泛适用的投资者教育计划D.投资者教育应有助于监管者保护投资者【答案】 A16、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。A.溢价交易B.折价交易C.平价交易D.不确定【答案】 A17、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品红利来一号，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的
7、理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理【答案】 D18、基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券【答案】 D19、养老基金投资具有（）等特点。A.B.、C.、D.、【答案】 C20、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投
8、向（）。A.期货市场B.银行存款C.实业D.有价证券【答案】 C21、（2016年真题）下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?（ ）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员【答案】 C22、（ ）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏
9、向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。A.股东诚信与合作原则B.业务与信息隔离原则C.公平对待原则D.制衡原则【答案】 C23、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认A.3B.2C.4D.5【答案】 A24、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时
10、调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】 C26、下列不属于分级基金份额认购的特点的是（ ）。A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于证券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购【答案】 D27、（2017年真题）基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。A.内部控制制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D
11、.业务操作手册【答案】 C28、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）A.有利于提高基金市场活跃度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.能有效防止信息滥用D.有利于投资者的价值判断【答案】 A29、1990年，（ ）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C30、(2016年)中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】 B31、关于风险管理的描述，以下正确
12、的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、ETF的场内申购赎回对价不包括（）。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券【答案】 D33、（2017年真题）规范基金信息披露的作用有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、下列投资者视为合格投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35、下列关于货币市场的说法错误的是()。A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C36、ESG是（）。A.社会责任投资B.社会环境投资C.社会基金投资D.社会养老投资【答案】 A37、（20
13、16年真题）关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金【答案】 C38、金融资产一般分为( )。 A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债权类资产C.基金类和债权类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】 B39、以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是() A.社会各界持续监督B.岗前与岗位职业道德教育C.自我改造与自我完善D.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型【答案】 C40、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.监事会B.总经理C.合规管理部门D.督察长【答案】 D41、
