《备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）一单选题(共100题)1、保本基金起源于( )。 A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】 B2、（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A3、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】 C4、（2017年真题）私募基金管理人销售私募基金的，应当（ ）。A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评
2、估B.向投资者承诺绝对收益率C.和运营商合作，通过手机短信向用户推介D.通过报刊向订阅人推介【答案】 A5、招募说明书的重要信息不包含（ ）。A.基金收益分配原则和方式B.基金运作方式C.从基金资产中列支的费用的种类D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定【答案】 A6、目前，我国公募证券投资基金全部是（）。A.封闭式基金B.股票基金C.契约型基金D.增长型基金【答案】 C7、基金公司股东享有的权利不包括（ ）。 A.表决权B.公司日常具体事务决策权C.监督权D.收益分配权【答案】 B8、下列关于基金监管的叙述中，正确的是()。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管
3、机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】 B9、下列属于外部风险的是（）。A.决策失误B.经济文化C.操作风险D.执行不力【答案】 B10、2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.淘宝网店B.天天基金网C.支付宝D.余额宝【答案】 D11、合规风险的主要种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、（ ）年10月28日，证券投资基金法成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.2000B.2003
4、C.2005D.2007【答案】 B13、偏股型基金说法错误的是（ ）A.以股票为主要投资方向B.业绩比较基准中以股票指数为主C.股票投资下限是50D.基准股票比例60100【答案】 C14、关于货币市场基金的信息披露，以下说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D15、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。 A.20B.10C.15D.7【答案】 A16、关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（2017年真题）基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。
5、A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】 B18、基金跟踪与评价的核心是（）。A.对销售业绩的维护B.对客户关系的维护C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.对客户收益的维护【答案】 C19、基金管理人的最主要职责是负责（）。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理【答案】 A20、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A.每半年；2/3B.每年；1/2C.每年；2/3D.每半年；1/2【答案】 B21、（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服
6、务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“对一”专人服务【答案】 D22、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D23、（2020年真题）以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（ ）A.I、IVB.I、II、IVC.II、IVD.I、II、【答案】 D24、（2017年真题）某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（ ）。A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来
7、进行宣传C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答案】 A25、基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督【答案】 D26、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.1B.2C.5D.10【答案】 C27、基金管理人自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案
8、】 B28、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（ ）。A.道德规范一般没有明确的制裁措施B.法律要求权利义务对等C.法律规范的结构是假定、处理和制裁D.道德要求权利义务对等【答案】 D29、(2016年)设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A.半B.1C.2D.3【答案】 D30、(2016年)下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。A.基金和股票都属于所有权凭证B.股票属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益【答案】 D31、从
9、基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（ ）。A.基金的后台管理B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的自律监管【答案】 D32、关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（ ）。A.发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改B.应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度C.公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门D.信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习【答案】 A33、督察长应当定期或者不定期向（）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险
10、控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】 A34、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 D35、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。A.有利于投资人参与基金投资的具体决策B.有利于投资人取得良好的收益C.有利于投资者的价值判断D.能够杜绝信息滥用【答案】 C36、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（ ）。A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值B.建立复核制度，防止会计差错产生C.将同类型产品合并记账，提高记账效率
11、D.将基金资产计入公司净资产【答案】 B37、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源里制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（ ）能力。A.勤勉尽责B.专业胜任C.客观公正D.诚实守信【答案】 B38、基金销售机构应当按照（）的约定向投资人收取销售费用。A.基金销售协议B.理财服务协议C.基金合同D.基金资产托管协议【答案】 C39、下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是（）。A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务C.基金代销机构可自行印
12、制基金宣传推介资料D.基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档【答案】 C40、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。 A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】 B41、（2019年真题）按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、（2017年真题）下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是（ ）。A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查B.由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查C.由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查D.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查【答案】 A43、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（ ）。A.基金投资预测说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】 A44、关于在岸基金的说法不正确的是（ ）
