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1、备考2023重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、通常在开市后每天发布（）LOF的基金份额净值。A.1次B.15次C.30次D.60次【答案】 A2、下列选项中，不属于社会力量的是（）。A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金投资顾问机构【答案】 D3、（2017年真题）下列不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换基金管理人、基金托管人【答案】 A4、两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的
2、现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ） A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金B.基金A和基金B都是封闭式基金C.基金A和基金B都是开放式基金D.基金A是开放式基金，基金B是闭式基金【答案】 D5、（2017年真题）某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为（ ）。A.1985-1997年B.1998-2002年C.2003-2007
3、年D.2008-2014年【答案】 A7、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险【答案】 C8、（）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 C9、关于基金管理公司中风险管理职能部门或岗位的职责，以下表述错误的是 （ ）。A.识别和评估新产品、新业务的新増风险、制定控制措施B.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标C.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型
4、，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统D.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议【答案】 A10、下列关于QDII基金的说法，错误的是（）。A.QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同B.QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同C.QDII基金申购和赎回的原则与程序，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似D.QDII基金巨额赎回的处理办法与一般开放式基金完全不同【答案】 D11、（ ），与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.2012年6月B.2013年6月C.2012年7月D.201
5、3年7月【答案】 B12、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化C.基金份额持有信息D.基金运作、托管监督报告【答案】 A13、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.“对多”服务【答案】 D14、(2017年)下列关于债券基金的分类的说法中，错误的是（ ）。A.可根据债券发行者分类B.可根据收益率高低分类C.可根据债券信用等级分类D.可根据债券到期日分类【答案】 B15、（2017年真题）下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）。A.托管账户的开立B.管理人和
6、托管人之间的相互监督和核查C.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用D.估值差错的处理流程【答案】 C16、下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（ ）。 A.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值B.封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值C.封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值D.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值【答案】 B17、非交易过户不包括（ ）。A.转换B.司法强制执行C.捐赠D.继承【答案】 A18、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。A.
7、可以撤销B.不得撤销C.可以撤销，但必须在3日内提出D.在基金登记前可随时撤销【答案】 B19、（ ）是金融市场上主要的资金供应者。A.个人居民B.中央银行C.金融机构D.政府【答案】 A20、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（ ）。A.公司章程B.基金代销协议C.基金主要投资方向和类别D.基金合同【答案】 B22、（ ）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A.基金供销机构B.基金代销机构C.基金销售机构D.基金评级机构【答案】 C23、（2017年真题）对私募基金进行风险评
8、级的主体是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是( )。 A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】 B25、（2021年真题）关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、LOF基金份额赎回申报单位为（）。A.1元人民币B.1份基金份额C.10元人民币D.10份基金份额【答案】 B27、(2017年)基金管理人的基金宣传推介材料应自
9、向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.2D.4【答案】 B28、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A.从事基金销售业务的人员达到法定人数B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有安全保管基金财产的条件D.设有专门的基金托管部门【答案】 A29、非公开募集基金实行登记制度，其基金管理人只需向（ ）登记即可。A.中国证监会B.证券交易所C.基金管理公司D.基金业协会【答案】 D30、基金职业道德的核心规范是（ ）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.顾客至上【答案】 B31、私募基金管理人应当于每个会计年
10、度结束后的（ ）内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告?A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 D32、以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】 C33、以下不属于资产管理产品的是（ ）。 A.保险资产管理计划B.集合信托计划C.银行大额存单质
11、押融资D.私募股权投资基金【答案】 C34、下列不属于基金售后服务的是（）。A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期进行投资者回访【答案】 A35、关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（ ）。A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据D.半年度报告需要进行审计【答案】 D36、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 B37、（2020年真题
12、）公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（ ）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C38、（2021年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（ ）。A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账【答案】 D39、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细【答案】 D40、基金信息披露的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D41、关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任，以下说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B42、基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
