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1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。 A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】 B2、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A.10B.5C.7D.3【答案】 D3、（2016年真题）公开募集基金的基金合同不包括（ ）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所
2、D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】 D4、(2016年)下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、基金客户服务特点不包括（ ）。A.规范性B.专业性C.时效性D.一次性【答案】 D6、（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 C7、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D8、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.必须以金额赎回方式进行B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取
3、份额赎回的方式D.采取未知价法【答案】 A9、投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，是公募货币基金，是公募股票基金，是私募股权基金，是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上4支基金中小王可以向张某推荐的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、基金募集申请获得（ ）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。A.中国人民银行B.工商局C.中国证监会D.中国银监会【答案】 C11、（ ），基金业协会颁布了基金从业人员执业行为自律
4、准则。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月15日【答案】 A12、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A.证券业协会B.董事会C.基金业协会D.中国证监会及相关派出机构【答案】 D13、运用（）寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 B14、（2016年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B15、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）制度，重
5、要数据应当（ ）并且长期保存。A.即时保存和备份；本地备份B.定期保存和备份；异地备份C.即时保存和备份；异地备份D.定期保存和备份；本地备份【答案】 C16、合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险【答案】 C17、以下不属于内部控制的原则的是（）。A.健全性原则B.有效性原则C.成本效益原则D.审慎性原则【答案】 D18、（2017年真题）开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内更新招募说明书。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】 D19、申请募集基金应提交的主要文件包括（）。
6、A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、每一交易日股票基金有（ ）个价格。A.1B.2C.5D.无数【答案】 A21、保本基金的核心是运用（）投资策略进行基金的操作。A.消极型B.积极型C.组合保险D.以上都不是【答案】 C22、关于招募说明书，以下说法错误的是（）。A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准【答案】 D23、（ ）是我国基金市场的监管主体。A.中国基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协
7、会【答案】 C24、基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为（ ）。A.不低于50%B.不受限制C.不低于25%D.不低于75%【答案】 C25、(2016年)中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的（ ）特点。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.集合理财、专业管理D.独立托管、保障安全【答案】 A26、关于开放式基金的申购，下列表述正确的是（ ）。A.投资人递交申购申请，申购生效B.基金份额登记机构收到申购款项
8、，申购成立C.投资人全额交付申购款项，申购成立D.投资人全额交付申购款项，申购生效【答案】 C27、合规文化建设是（）的一部分。A.合规风险管理B.合规制度建设C.企业经济建设D.以上都是【答案】 A28、基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督【答案】 D29、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列不需要进行岗位分离的是（ ）。A.执行岗位与审核岗位B.授权岗位与执行岗位C.保管岗位与记账岗位D.咨询岗位与审核岗位【答
9、案】 D30、(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 B31、封闭式基金的认购以（）为单位提交认购申请。A.数量B.金额C.份额D.净值【答案】 C32、关于我国开放式基金的认购费率，说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C33、下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）。A.基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5
10、亿元，基金份额持有人为1500人B.基金合同期限为5年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人C.基金合同期限为3年，基金募集金金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人D.基金合同期限为3年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人【答案】 A34、基金业协会是（ ）A.社会团体法人B.自律管理法人C.企业法人D.自然人法人【答案】 A35、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）。A.9280.95份B.9350.95份C.9383.06份D.9480.95份【答案】 C36、基金信息
11、披露的最根本、最重要的原则是（ ）。A.真实性B.全面性C.重要性D.时效性【答案】 A37、属于销售业务控制内容的是（）。A.宣传推介材料必须经过审核B.公司应对信息数据实行严格的管理C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作【答案】 A38、对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。A.监事会B.督察长C.董事会D.管理层【答案】 C39、（2017年真题）下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.建立并管理投资者资金账户B.发售基金份额C.负责基金资产的保管D.建立并保管基金投资者名册【答案】 D40、以下关于基金会计核
12、算，表述错误的是（）。A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】 C41、基金的运作包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、（ ）在基金运作中具有核心作用。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所【答案】 A43、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。A.3B.2C.5D.1【答案】 A44、（ ）不属于QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求的信息。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资境外市场可能产生的风险信息C.投资交易信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 D45、关于基金宣传推介材料，说法正确的是（ ）。A.可以通过电视、广播进行公布B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述D.可以预测基金的投资业绩
