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1、备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案一单选题(共100题)1、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需要报送的基本信息不包括（ ） A.主要股东或者合伙人名单B.公司章程或者合伙人协议C.高级管理人员的基本信息D.公司内部控制制度【答案】 D2、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）。A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需
2、要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明【答案】 D3、下列哪项不属于我国基金监管的目标。（ ）A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.吸引国外投资者C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 B4、基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。A.B.C.D.【答案】 C5、私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。A.B.C.D.【答案】 B6、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性【答案】 D7、基金管理人及
3、其从业人员的执业禁止行为不包括（）。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.玩忽职守，不按照规定履行职责C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【答案】 D8、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+1；T+1D.T+2；T+2【答案】 B9、企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.目标设定C.内部环境D.风险评估【答案】 C10、传统的销售理论中的4Ps是指（ ）。A.产品、数量、价
4、格、渠道B.数量、价格、渠道、促销C.产品、价格、渠道、促销D.价格、渠道、总额、促销【答案】 C11、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是（）。A.有利于市场合理定价B.有利于优化金融结构C.有利于促进经济发展D.有利于分散风险【答案】 A12、投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（ ）属于个人背景的因素。A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展【答案】 B13、(2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。A.报告期内偏离度绝对值在0.250.5间的次数B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的简单平均值D
5、.报告期内偏离度的最低值【答案】 C14、(2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解【答案】 D15、李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.货币基金B.股权基金C.股票基金D.ETF基金【答案】 A16、我国的政府基金监管机构是()。A.中国证监会
6、B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A17、（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.LOFB.成长型基金C.ETFD.收入型基金【答案】 A18、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】 C19、（2020年真题）关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、II
7、I【答案】 B20、下列哪项不属于管理人应当采取的会计控制措施（ ）。A.建立凭证制度B.建立复核制度C.内外网分离制度D.成本控制和业绩和业绩考核制度【答案】 C21、下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（）。A.规范性B.易解性C.易得性D.全面性【答案】 D22、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（），从上市首日开始实行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B23、发行市场的作用不包括下列哪项（ ）A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供给者提供投资机会C.实现储蓄向投资的转化D.促进资源配置的不断优化【答案】 A24、某基金招募说明书中规定：持有期限等
8、于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（ ）A.21945.14元和41.14元B.21945元和4125元C.21945元和13.75元D.21945元和12.5元【答案】 C25、投资于房地产的基金类别属于（ ）。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金【答案】 D26、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公
9、正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B27、（2016年真题）在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度【答案】 C28、基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、目前我国基金投资者结构的特征不包括（ ）。A.结构个人化B.机构多元化C.低风险产品为个人投资者所青睐，高风险产品则为机构投资者所青睐D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导【答案】 C30、关于股票基金的特点，说法错误的是（ ）。A.风险
10、较高，但预期收益也较高B.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利C.以追求长期的资本增值为目标D.是应对通货膨胀有效的手段【答案】 B31、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值正偏离度绝对值达到0.5时，基金管理人应当暂停接受申购并在（ ）个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5以内。A.1B.3C.5D.7【答案】 C32、某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（）元。A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.375【答案】 C33、(20
11、16年)以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是（ ）。A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险B.股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种C.基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益相对较高D.银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险【答案】 B34、（2017年真题）对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 A35、（2017年真题）销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（ ）。A.、B.、VC.、D.、【答案】 B36、货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申
12、购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。A.只能用现金认购B.可以用现金认购，也可用证券认购C.只能用证券认购D.不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】 B38、内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.有效性B.成本效益C.健全性D.收益性【答案】 A39、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】 B40、关于基金半年度报告的披露,以下表述错误的是（ ）A.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标B.半年度报告需要披露过去一个月的净值增长率C.半年度报告不要求进行审计D.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告【答案】 D41、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】 C42、下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（ ）。A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势B.保险公司已成为我国基金销售渠道
