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1、备考2023重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准确的是（ ）。A.行业的自律性组织B.监管机构C.营利性社会组织D.行政机关【答案】 A2、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场【答案】 B3、(2016年)关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的
2、申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】 C4、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（）A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则【答案】 C5、(2017年)王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。A.1080B.1080.18C.1060.9D.1061.08【答案】 C6、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.证券交易法；证券法B.证券法；投资公司法
3、C.证券交易法；投资顾问法D.投资公司法；投资顾问法【答案】 D7、基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。A.基金当事人B.基金行业C.基金投资人D.基金管理人【答案】 C8、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】 D9、证券投资基金集中投资人的资金，由（）进行投资管理和运作。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】 A10、根据基金管理公司风险管理指引（试行），投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.建
4、立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门C.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度【答案】 B11、(2016年)下列属于成长型股票的是（）。A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】 B12、基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留B.某上市公司人员招聘计划C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议
5、终稿，写有本次重组的方案和价格D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划【答案】 B13、（）是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场【答案】 D14、根据证券投资基金法的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）。A.基金从事证券交易的清算交收安排B.基金投资各类证券指令的发送和执行C.基金管理人和托管人基本情况D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书【答案】 C15、(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在
6、这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求【答案】 D16、下列有关分级基金分类的表述，错误的是（ ）。A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票
7、型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金【答案】 B17、依据证券投资基金法和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金销售管理办法D.证券投资基金运作管理办法【答案】 C18、QD是（ ）的首字母缩写。A.境外机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.合格的境内机构投资者【答案】 D19、（2016年真题）从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。A.基金的募集发行B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后
8、台管理【答案】 A20、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（）。A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务D.对基金客户进行身份识别【答案】 D22、(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。A.审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况B.制定、修订公司的
9、估值政策及程序C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案【答案】 B24、下列关于基金的发售条件，说法错误的是（ ）。A.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额B.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理C.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件【答案】 D25、关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基
10、金销售机构负责设立和维护【答案】 B26、（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。A.策略投资基金B.保本投资基金C.保险投资基金D.避险策略基金【答案】 D27、根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念【答案】 B28、ETF申购赎回清单不包括下列（ ）内容。A.T-1日现金差额B.基金份额净值C.现金替代D.T-1日预估现金部分【答案】 D29、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（ ）。A.共同基
11、金B.单位信托基金C.集合投资计划D.证券投资信托基金【答案】 B30、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】 C31、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金【答案】 B32、（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日
12、起（ ）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.7D.10【答案】 B33、()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册【答案】 A34、销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（）。A.易入原则B.不可测原则C.成长原则D.利润原则【答案】 B35、基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】 C36、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B37、（2016年真题）向特定对象募集资金累计超过（ ）人称为公开募集基金。A.50B.100C.150D.200【答案】 D38、（2017年真题）对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、（2017年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金份额上市交易公告书D.基金托管协议【答案】 C41、已发行的
