《备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.中国人民银行B.政策性银行C.未获发债批准的财务公司D.商业银行【答案】 C2、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A.杠杆机制风险B.影子价格偏离风险C.风险收益特征变化风险D.杠杆变动风险【答案】 B3、下列关于指数基金的说法，不正确的是（）。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金能达到分散风险的目的C.跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度D.ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险【答案】 D4、下列不属于金融债券
2、的是（ ）。A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.政策性金融债D.地方政府债券【答案】 D5、关于资产支持证券ABS的资产池中债务构成种类，不包括（ ）。A.学生贷款B.住房抵押贷款C.汽车消费贷款D.信用卡应收款【答案】 B6、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是()。A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.中青年人更具有冒险精神D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增【答案】 D7、（ ）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。A.成长权益投资者B.保荐机构C
3、.机构投资者D.风险投资者【答案】 A8、（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.风险并购B.回购协议C.兼并收购D.短期融资【答案】 B9、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。()A.越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】 D10、票面金额为100元的2年期债券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,发行价格为95元,则该债券的到期收益率为（ ）A.6.0B.8.8C.5.3D.4.7【答案】 B11、某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利06元，除息日为当
4、日，公布的基金份额净值为15元。假设某基金投资者持有A基金10000份,选择现金分红方式。以下结论中错误的是（）A.除息后该投资者持有10400份A基金B.除息前后该投资者的利益没有受到影响C.该投资者由于持有A基金可获得的利润分配金额为600元D.除息前该投资者持有15000元A基金资产【答案】 A12、市场组合的贝塔值是标准值()。A.1B.2C.5D.10【答案】 A13、相关系数的理论取值区间为（ ）A.小于等于1，大于-1B.小于等于1,大于等于-1C.小于1,大于-1D.小于1,大于等于-1【答案】 B14、以下不属于基本的衍生工具的是（）。A.远期合约B.期货合约C.互换合约D.
5、结构化金融衍生工具【答案】 D15、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（ ）。A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】 A16、以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）A.所有投资者都具有同样的信息B.所有投资者都以方差来度量投资风险C.所有投资者对各种资产的预期收益率，风险及资产间的相关性都具有同样判断D.所有投资者对资产的收益率
6、服从的概率分布具有一致的看法【答案】 B17、根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B.成本价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价D.交易所上市的同一股票市价【答案】 D18、用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（ ）个月。A.1B.2C.3D.6【答案】 C19、（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。A.变现性B.流动性C.收益性D.永久性【答案】 B20、某资产A，如果2018年我国经济上行，其年化收益率预计为15；经济平稳，其年化收益
7、率为8；经济下行，其年化收益率为-3。其中，经济上行的概率是25，经济平稳的概率是40，经济下行的概率是35。则资产A在2018年的期望收益率为（ ）。A.5.3B.5.9C.6.7D.8.0【答案】 B21、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为（）。A.静态变量B.随机变量C.非随机变量D.动态变量【答案】 B22、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。A.5元B.10元C.0元D.0.75元【答案】 A23、复核无误的基金份额净值，甶（ ）对外公布。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.
8、基金管理人【答案】 D24、关于另类投资的局限，以下表述错误的是（ ）。A.估值难度大B.流动性较好C.杠杆率较高D.信息透明度低【答案】 B25、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间资产回报率为（ ）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】 D26、随机变量X的期望是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的( )。 A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】 A27、下列关于利息率的说法，错误的是( )。 A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率B.名
9、义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in+p表达。其中，ir为名义利率;in为实际利率;p为通货膨胀率D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位【答案】 B28、下列可以列入基金费用的有（ ）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案
10、】 D29、关于股票的账面价值和清算价值，以下表述错误的是（）A.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值B.在公司清算时，大多数公司股票的清算价值实际上高于其账面价值C.理论上股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此D.股票的清算价值是根据资产实际出售额计算的【答案】 B30、下列对同业拆借市场的说法正确的是（）。A.同业拆借的利息是按月结算的B.同业拆借活动起源于存款准备金制度C.同业拆借市场是有形的交易市场D.上海银行间同业拆借利率是衡量全球市场流动性的重要指标【答案】 B31、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（ ）A.周日
11、B.下周一C.周六D.周五【答案】 B32、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（ ）。A.股票的种类B.供求关系C.气象环境D.劳动力价格【答案】 B33、小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为（ ）。A.20.0B.10.2C.6.7D.8.5【答案】 C34、按照衍生工具的产品形态分类，衍生
12、工具可分为（ ）。A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具B.货币衍生工具和利率衍生工具C.股权类产品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】 A35、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 A36、美国首只国际投资基金出现于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】 A37、下面属于货币时间价值的应用的是 （）。A.A卖的比买的精B.B谷贱伤农C.C早收晚付D.不要为洒掉的牛奶哭泣【答案】 C38、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融
13、工具。大额可转让定期存单特征不包括（ ）。A.大额可转让定期存单不记名可转让，可转让是其最大的特点B.大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D.大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是7天，以3个月、6个月为主【答案】 D39、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。下列不属于不动产投资类型的是()。A.地产投资B.养老地产投资C.酒店投资D.能源投资【答案】 D40、基金暂停估值的情形不包括（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
