《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案一单选题(共100题)1、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、（ ）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】 A3、下列说法错误的是( )。 A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力B.经济手段调节过程通常较快C.行政手段比较直接D.行政手段多在证券市场发展初期进行【答案】 B4、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）。A.、B.
2、、C.、D.、【答案】 B5、保荐制度主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6、中国证券业协会的章程由（）制定。A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B7、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%【答案】 B8、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、下列选项中，属于操作风险特征的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、下列关于金融市场中的交易所市场与场
3、外交易市场的说法错误的有（ ）。A.交易所市场包括证券交易所、期货交易所、期权交易所以及外汇市场等金融市场B.按交易金额比较，场外市场交易量远远大于交易所市场的交易量，交易结构和交易方式也较为丰富C.市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易的金融市场，相对于交易所场内交易而言，通常被称为场外市场D.在我国，中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（CFETS）及金融机构柜台交易等市场一般就归为场外市场。【答案】 A11、以下说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、对证券投资基金的特点认识正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、下列关于储蓄国债(电子式)特点的说
4、法，错误的是（ ）。A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权【答案】 C14、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德
5、和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、（2018年真题）投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】 A18、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】 C19、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、中小企业板总体设计原则中的“两个不变”是指（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、（2021年真题）下列关于证券委托的形式的说法，正确的
6、有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23、（ ）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】 C24、股票的（ ）决定股票市场价格。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 D25、我国股票发行制度演变不体现在（ ）方面。A.监管制度B.发行方式C.发行定价D.发行日期【答案】 D26、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。A.I、B.C.D.【答案】 D27、场外交易的参与者主要有()。A.、B.、C.、D.
7、、【答案】 D28、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任职B.高级管理人员不具备基金从业资格C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资【答案】 D29、下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、以下（ ）不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案
8、】 D32、证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。A.1年以上（含1年）B.2年以上（含2年）C.4年以上（含4年）D.5年以上（含5年）【答案】 B33、下列属于信用风险构成要素的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。A.中证100指数B.中证200指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】 C35、基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 A. B. C. . D. . 【答案】 C36、股票、债券等属于（ ）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C3
9、7、能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（ ）A.建构模块工具B.结构化金融衍生工具C.金融远期合约D.金融互换【答案】 B38、（2018年真题）下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】 A39、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【答案】 A41、（）制度
10、是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】 A42、（ ）是指交易对手无法履行合约的风险。A.市场风险B.管理风险C.操作风险D.信用风险【答案】 D43、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 C44、金融期货与金融期权的区别有( )。A. B. C. . . D. . 【答案】 C45、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法不正确的是（ ）。A.契约型基
11、金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金依据投资公司章程营运基金D.目前我国的基金全部都是契约型基金【答案】 C46、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D.5亿元；8亿元【答案】 D47、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D48、申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】 C49、（2019年真题）债券的必要回报率等于（ ）。A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】 B50、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。
