《备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、证券公司参与区域性市场，应当（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】 D3、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了
2、虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】 C4、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（ ）A.对外提供担保B.股份奖励给本公司职工
3、C.减少注册资本D.与持有本公司股份的其他公司合并【答案】 A7、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、上市公司的实际控制人违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D11、证券经纪业务中，客户指令的权
4、威性体现为（）。A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券D.证券经纪商有义务为客户保密【答案】 C12、我国证券法规定的上市公司收购方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（
5、 ）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 C16、经营机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编码C.发布证券研究报告的时间D.使用证券研究报告的风险提示【答案】 D17、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规
6、定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C18、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、除合伙协议另有约定外，合伙企业的（ ）事项应当经全体合伙人一致同意。A.B.C.D.【答案】 D20、下列选项中，说法正确的是( )。 A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定C.股东大会的所有决
7、议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额【答案】 A21、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】 A22、（ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务B.证券
8、经纪业务C.证券承销业务D.证券发行业务【答案】 A23、下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】 C24、下列选项中，不正确的是( )。 A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】 B25、中华人民共和国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.B.C.D.【答案】 A26、关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。A.财务顾问申请人
9、申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历【答案】 B27、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、根据证券公司客户资产管理业务管理办法，集合资产管理计划应当面向（ ）推广。A.社会投资者B.合格投资者C.机构投资者D.个人投资者【答案】 B29、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D30、证券公司设立
10、私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（ ）。A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上1倍以下的罚款B.没有违法所得的或违法所得不足1万元的，处以1万元以上2万元以下的罚款C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款【答案】 B32、下列选项中，说法错误的是（ ）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得
11、超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】 A33、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司【答案】 B34、法律关系客体包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、下列说法中,正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A38、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例
12、不得低于（ ）。A.5B.10C.15D.20【答案】 C39、挂牌前（）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6个月内B.9个月内C.12个月内D.18个月内【答案】 C40、（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10万元以上60万元以下B.30万元以上60万元以下C.20万元以上60万元以下D.40万元以上60万元以下【答案】 B41、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（）。A.、
