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1、备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】 A2、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（ ）A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】 D3、（ ）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 B4、基金性质的机构投资者包括（）。A.、 B.、C.、 D.、【答案】 C5、在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）。A
2、.、B.、C.、D.、【答案】 A6、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7、根据金融市场工具的期限特征，可把金融市场分为（）。A.B.C.D.【答案】 A8、下列属于目前我国发行的普通国债品种的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行【答案】 A10、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。A.B.C.D.【答案】 D11、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（ ）。A.B.C.D
3、.【答案】 D12、（2018年真题）记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高【答案】 B13、证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】 C14、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付C.为处置证券公司风
4、险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜【答案】 D15、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、（2021年真题）股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（?）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】 B17、下列关于公司债券的说法中，有误的是（）。A.不动产抵押公司债券用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等B.般来说，投资者比较愿意购买保证公司债券C.收益公司债券的清偿顺序在股票之后D.
5、可转换公司债券具有双重选择权的特征【答案】 C18、战略投资者是指最近（ ）年未受到证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。A.1B.2C.3D.5【答案】 C19、基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的（ ）。A.100B.120C.140D.150【答案】 C20、（2019年真题）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以（ ）还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。 A.证券发行与承销管理办法B.证券交易所法C.
6、证券法D.证券投资基金法【答案】 B22、目前，在我国从数量上看，是证券市场（）最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】 C23、债券与股票的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益【答案】 C25、金融机构对风险的承担受限制于（）。A.B.C.D.【答案】 A26、整个证券市场的核心是（ ）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】 B27、根据证券法证券投资咨询机构及
7、其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】 A28、下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C29、我国公司获得利润的分配顺序为（）。A.B.C.D.【答案】 B30、下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序B.评级标准有调整的可以不予披露C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量
8、控制，切实提高证券评级业务水平D.证券评级机构应当建立回避制度【答案】 B31、证券金融公司的组织形式为（ ）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.般合伙公司【答案】 A32、下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（ ）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性【答案】 A35、证券市场融资活动是指资金盈余单位和（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.个人投资者B.赤字单
9、位C.证券投资单位D.证券公司【答案】 B36、可以发行股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司B.有限责任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.独资公司【答案】 C37、我国股票发行制度演变不体现在（ ）方面。A.监管制度B.发行方式C.发行定价D.发行日期【答案】 D38、下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（ ）。A.见券付款B.见票付款C.见款付券D.券款对付【答案】 B39、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、保护基金公司设立的意义有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、在资产证券化发展较为成熟
10、的欧美市场，传统的证券化资产包括（ ）和（ ）。A.银行的债权资产 企业的债权资产B.银行的股权资产 企业的股权资产C.银行的债权资产 企业的股权资产D.银行的股权资产 企业的债权资产【答案】 A42、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券A.B.C.D.【答案】 C43、（2019年真题）以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【答案】 B45、上市公司股票的市场价格一般是指（）。A.股票二级市场交
11、易价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票的发行价格【答案】 A46、与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有( )。A. B. C. . D. . 【答案】 D47、下列关于涨跌幅限制与竞价申报的有效范围的说法中，错误的是（ ）。A.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制B.高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效C.涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价x（1涨跌幅限制比例）D.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为10%【答案】 D48、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B49、资产证券化的基本运作程序主要有（）安排证券销售，向发起人支付、挂牌上市交易及到期支付等步骤。A.、B.、C.、D.、【答案】 C50、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，
