《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识真题附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案一单选题(共100题)1、（2019年真题）有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】 C2、理事会理事长不可以进行下面（）行为。A.召集和主持理事会会议B.主持会员大会C.证券交易所的法定代表人D.兼任证券交易所的总经理【答案】
2、D3、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现，下列不属于票面基本要素的是（ ）。A.票面价值B.到期期限C.票面利率D.发行日期【答案】 D4、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】 D5、取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 A.2B.4C.3D.5【答案】 C6、共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、下列关于人民币
3、债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（ ）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在20亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定D.人民币债券信用级别为A级（或相当于A级）以上【答案】 C9、（2021年真题）关于金融市场功能，下列说法错误的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、期权风险取决于（）等因素。A.B.C.D.【答案】 D11、国际结算银行是一个旨在加强各国（ ）与国际金融机构合作的组织。 A.中央银行B.清算机构C.银行
4、业协会D.证券交易所【答案】 A12、填写委托单的第一要点是填写（ ）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【答案】 D13、下列说法中正确的是（）。A.集合竞价中可能存在不同的成交价B.连续竞价中未能成交的委托自动进人开盘集合竞价C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一【答案】 C14、（ ）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 B15、 公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.我国发行债券应该进行债券信用评级B.我国发行债券
5、因其高风险必须进行强制性担保C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行【答案】 B16、下面对证券交易所描述错误的是（ ）。A.证券交易所是我国自律管理机构B.证券交易所是整个证券市场的核心C.证券交易所本身可以进行证券买卖D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统【答案】 C17、以下债券不需要进行债券评级的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】 C19、货币市场作为中央银行执行货币政
6、策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（ ）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】 C20、股票是一种（ ）。A.债权B.财产直接支配处置权C.有价证券D.法人产权【答案】 C21、公司债券募集说明书自最后签署之日起（）个月内有效。A.12B.3C.9D.6【答案】 D22、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（）。A.B.C.D.【答案】 D24、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问
7、题的议事协调机构”的是（ ）。A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院【答案】 A25、全面的风险管理的含义不包括()。A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理【答案】 D26、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 C27、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（ ）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点
8、B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】 A29、以下关于封闭式基金的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所【答案】 C31、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式
9、来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、会员制证券交易所设有的机构有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、可转换债券的双重选择权是指()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（ ）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（ ）。A.上涨、上涨B.上涨、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上涨【答案】 D35、（ ）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A.可转换公司债券B.收益公司债券C.可提前赎回债券D.附有选择权的公司债券【答
10、案】 A36、（2020年真题）国家股有（）持有。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、以下应当召开临时会员大会的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（?）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】 A39、（2020年真题）根基根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系
11、统（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A.未被机构聘用B.存在我国证券法第132条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚【答案】 D41、下列属于公开募集基金管理人的职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。A.90%80%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】 B43、采用复杂
12、的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C44、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】 A45、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（ ）。A.4B.8C.10D.20【答案】 D46、经中国证监会批准，
