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1、备考2023广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、（2017年真题）政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（ ）。A.、 、B.、C.、D.、【答案】 D2、（2017年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（ ）。A.公开推介或者变相公开推介B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】 C3、(2017年)在信托型基金参与主体中，除了基金投资者和基金
2、管理者外还有（ ）。A.基金份额登记机构B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】 B4、股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（ ）。A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露【答案】 D5、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利
3、益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（）另行制定。A.基金业协会B.证券业协会C.证券公司D.证监会【答案】 A6、（2019年真题）股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（ ）。A.证券投资基金法）B.合伙企业法C.合同法D.公司法【答案】 C7、提交年度财务报告时，已登记的（）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。A.持有人B.托管人C.发起人D.管理人【答案】 D8、股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是（）。A.向投资者返还投资本金，其次向投资者支付约定的优先收益，剩余收益按照约定的
4、比例在管理人和投资者之间进行分配B.向投资者支付约定的优先收益，其次向投资者返还投资本金，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配C.向管理人支付管理费，其次向投资者支付投资本金和约定的优先收益，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配D.投资者支付投资本金和约定的优先收益，其次向管理人支付管理费，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配【答案】 A9、(2017年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（ ）措施。A.行政监管B.自律C.司法D.党纪处分【答案】 A10、股权投资基金清算的原因，包括（
5、 ）A.B.C.D.【答案】 A11、（2020年真题）下列关于基金管理费的描述,正确的是（ ）。A.管理费是按基金实缴出资金额的一定比例收取B.可按基金规模的一定比例收取,也可以采用基金运营预算的机制收取C.管理费是基金托管人向基金投资人收取的费用,按投资规模的一定比例收取D.管理费是基金投资人向基金管理人收取的费用,按投资规模的一定比例收取【答案】 B12、（2017年真题）投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金（ ）权利。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、（2020年真题）股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（ ）原则。A.、B.、C.、D.、【答
6、案】 B14、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A15、投资者投资于股权投资基金时，（ ）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】 C16、较早发展阶段的创业企业的业务尽职调查考察重点为（）部分。A.产品服务和发展战略B.管理团队和资产质量C.融资结构和融资运用D.管理团队和产品服务【答案】 D17、以下不属于公司应当进行清算的情
7、形是（）。A.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散B.依法被吊销营业执照，责令关闭或者被撤销C.股东会或者股东大会决议解散D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现【答案】 A18、股权回购通常可以分为以下（ ）A.B.C.D.【答案】 A19、下列关于清算流程的说法中，错误的是（ ）。A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或
8、者报主管机关确认【答案】 A20、境内首次公开发行上市的主要程序不包括（ ）。A.改制设立股份有限公司B.IPO申请文件制作C.国务院批准D.路演、询价【答案】 C21、私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 A22、（2016年真题）某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（ ）转让基金份额。A.4名自然人B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金C.一只养老基金D.一只有4名合伙人
9、、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金【答案】 C23、以下不属于股权投资基金募集期间基金管理人和投资者互动的重点的是（ ）。A.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定B.基金管理人反馈投资者的需求C.基金管理人开展投资者教育D.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置【答案】 B24、使用简单价值等式对企业价值与股权价值进行转换时，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、(2017年)下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的
10、是（ ）。A.经营风险控制情况B.收入C.净利润D.网点建设【答案】 A27、下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是()A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】 C28、根据我国证券交易所涨跌幅限制，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（ ）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C29、公司型基金的最高权力机构是（
11、）。A.股东大会（股东会）B.董事会C.监事会D.投资决策委员会【答案】 A30、不属于股权投资基金的合格投资者要求的是（）。A.金融资产不低于300万元的个人B.净资产低于1000万元的单位C.最近三年年均收入不低于50万元的个人D.投资于单只基金的金额不低于100万元【答案】 B31、(2017年)基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送平台提交材料应坚持（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、（2018年真题）股权投资基金尽职调查的核心内容为（ ）。A.风险控制B.财务尽调C.业务尽调D.法律尽调【答案】 C33、以下选项中，可用于解决股权投资人在目标企业
12、再次融资后，股权被摊薄问题的措施为（）。A.现金流折现法B.重置成本法C.完全棘轮法D.清算价值法【答案】 C34、投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（ ）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。.现任股东.董事.雇员.经纪人?A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、()多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的中后期创投基金和并购基金。A.经济增加法B.相对估值法C.折现现金流估值法D.清算价值法【答案】 C36、（ ）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.公司治理D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】 C37、下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（ ）。A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除【答案】 D38、下列属于业绩指标的是（）。A.销售额增长B.网点建设C.新市场进入D.净利润【答案】 D39、（2020年真题）对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（ ）。A.
