《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、A公司当年的净资产收益率为75，已知当年的销售利润率为25，资产周转率为2，那么杠杆比率为（ ）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】 C2、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列（ ）方式。A.B.C.D.【答案】 C3、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任有自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【答案】 C4、根据保险业务属性和风险特征，保
2、险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险【答案】 A5、下列能够影响股价变动的因素有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D6、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B7、有价证券的持有人可凭该证券取得( )。商品货币利息股息A. B. . C. . D. . . . V【答案】 D8、以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.
3、500ETFB.LIBOR利率C.加拿大元D.石油期货【答案】 B9、在债券的票面价值中，要规定（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、下列关于我国公司债券的说法正确的是（ ）。A.定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%B.实践中公司债券相对较多地采取了担保的方式C.发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场D.募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩【答案】 D11、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、我国证券投资基金反映的是一种()关系A.信托B.担保C.债券D.股权【答案】 A13、我国首个实行注册制
4、的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】 A14、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】 D15、证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 A.公开原则B.诚信原则C.公正原则D.公平原则【答案】 A16、影响财政政策作用发挥的因素不包括（）。A.税收政策B.信贷政策机制C.公共支出政策D.国
5、债发行【答案】 B17、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格B.面值C.价值D.定价【答案】 B18、国际债券的特征有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用一篮子股票B.ETF的申购、赎回用一篮子股票C.ETF的申购、赎回只可以用现金D.ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用一篮子股票【答案】 B20、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙
6、B.乙持有丙45的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 B21、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 B22、根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、地方政府一般债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】 C24、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。A.文化
7、因素B.心理因素C.人口因素D.市场因素【答案】 C25、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C26、财政部代理发行地方政府债券，面向（ ）招标发行，采用（ ）招标方式，招标标的为（ ），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（ ）。A.记账式国债承销团；单一价格；利率B.记账式国债承销团；多重价格；价格C.凭证式国债承销团；单一价格；利率D.凭证式国债承销团；多重价格；利率【答案】 A27、全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（ ）。A.韦莱保险经纪公司B.香港友邦保险公司C.香港富卫人寿保险公司D.安联（中国）保险控股有限公司【答
8、案】 A28、()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【答案】 A29、股票的收益由( )组成。A. B. . C. . D. . . 【答案】 C30、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。A.B.C.D.【答案】 D31、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30
9、C.60D.90【答案】 C32、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.B.C.D.【答案】 C33、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、首次公开发行股票的简称为（ ）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO【答案】 C36、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户
10、参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】 C37、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 A38、下列属于信用风险构成要素的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、下列（ ）股票发行制度直接影响有关参
11、与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 C42、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（ ）。A.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容B.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）【答案】 C43、当前IAIS主要在（ ）方面发挥着重要作用。A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.50%B.60%C.80%D.85%【答案】 C45、通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（ ）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（ ）。A.上涨、上涨B.上涨、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上涨【答案】 D46、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。A.真实性、准确性、完整性B.真实性、完整性、时效性C.准确性、完整性、时效性D.真实性、准确性、时效性【答案】 A
