《2022年陕西省证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年陕西省证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年陕西省证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度【答案】 D2、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。 A.B.C.D.【答案】 D3、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.B.C
2、.D.【答案】 A5、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】 B6、证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】 D7、下列融资保证金比例的公式正确的是( )。 A.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例=保证金（融券卖
3、出证券数量卖出价格）100%C.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量收盘价）100%D.融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】 A8、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C11、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（
4、）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D12、(2019年真题)下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B.审议批准监事会或者监事的报告C.对发行公司债券作出决议D.聘任或解聘公司总经理【答案】 D13、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管
5、理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】 B15、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债权需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程
6、序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】 C16、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ）个月。A.36B.612C.39D.312【答案】 D17、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】 A18、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告
7、进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】 D19、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.经营机构应当建立发布证券研
8、究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B20、上市公司暂停股票上市交易的情形是( )。 A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件， 在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司被宣告破产D.公司有重大违法行为【答案】 D21、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报
9、告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 D22、（2020年真题）根据中华人民共和国证券法，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】 A23、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B
10、.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】 B24、（2018年真题）证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照( )规定的格式申报强制平仓指令。 A.证券公司B.证券公司和客户的约定C.证券交易所D.中国证监会【答案】 C26、审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（
11、 ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。A.B.C.D.【答案】 D27、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 A28、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。A.风险覆盖率不得低于100%B.资本杠杆率不得低于10%C.流动性覆盖率不得低于100%D.净稳定资金率不得低于100%【答案】 B29、下列哪项属于在主办券商管理方面业务规则的要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、关于证券公司的股东
12、、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B31、根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.B.C.D.【答案】 A33、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为【答案】 C34、以下（）属于证券公司的高级管理
