《2022年陕西省证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年陕西省证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年陕西省证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、根据全国社会保险基金投资管理暂行办法规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（ ）年没有重大的违规行为。A.5B.3C.7D.4【答案】 B2、以下对外国债券的描述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】 A4、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（ ）。A.2008年B.2009年C
2、.2012年D.2017年【答案】 D5、（2018年真题）能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、关于企业直接融资，下列说法错误的是（ ）。A.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段B.公开增发可以扩大股东人数，分散股权C.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】 D7、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。A.融资工具
3、发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者B.融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构C.定价市场化，通常高于银行贷款基准利率D.发行方式市场化【答案】 C9、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（）不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.监管及税收待遇D.财务与融资问题【答案】 D10、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】 A11、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利
4、率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 A12、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】 C13、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、关于“B股”，下列说法正确的是（ ）。A.允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B股”B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C.境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管D.境内居民与非居民之间可以进行“B股”协议转让【答案】 B15、下列关于主板市场和创业板市场说
5、法，正确的是（ ）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】 A16、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 A17、（）是金融机构的核心竞争力。A.风险控制B.风险分散C.风险管理D.风险规避【答案】 C18、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、证券公司次级债务，其期限在
6、（）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 B20、债券按债券形态分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 C21、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】 C22、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 A23、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、根据投资者的心
7、理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）A.B.C.D.【答案】 A25、合格投资者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答案】 C26、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、证券市场投资者以取得（ ）为目的购买并持有有价证券。A.B.C.D.【答案】 A28、下面关于中央银行表述正确的是（ ）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于
8、调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行釆取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】 B29、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是最近3年平均可分配利润足以支付公司债券（ ）年的利息。A.1B.2C.3D.6【答案】 A30、债券与股票的相同点体现在( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A31、下列关于公开发行公司债券的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、 证券市场监督的意义在于()A.、B.、C.、D.、【答案】 B33
9、、根据我国企业会计准则第22号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.、 B.、 C.、 D.、【答案】 C34、下列属于证券投资基金业务的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、股票最基本的特征是（ ）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】 A36、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列（ ）方式。A.B.C.D.【答案】 C37、我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（ ）。A.证券投资基金管理暂行办法颁布B.证券投资基金法实施C.证券投资基金法试点D.证券投资基金管理暂行办法实施【答案】 B3
10、8、契约型基金与公司型基金的区别有( )。 A. B. . C. . D. . . 【答案】 C39、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、（2020年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】 A41、下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现【答案】 B42、下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 B43、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 C44、从理论上讲，（ ）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。A.投资银行
