《2022年陕西省证券从业之证券市场基本法律法规考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年陕西省证券从业之证券市场基本法律法规考前练习题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年陕西省证券从业之证券市场基本法律法规考前练习题及答案一单选题(共60题)1、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股【答案】 B2、股指期货包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C4、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、
2、证券自营业务的范围包括（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C6、在中华人民共和国境内，（ ）的发行和交易，适用于我国证券法。A.B.C.D.【答案】 A7、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、(2019年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会【答案】 B9、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
3、 A10、在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、下列说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C12、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖
4、该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券【答案】 A15、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过1亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】 C17、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、下列选项中，不属于处罚处分信息的是( )。 A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案
5、】 C19、下列属于有限责任公司经理职权的有( )。A. B. . C. D. . 【答案】 D20、净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控A.65%B.55%C.50%D.70%【答案】 C21、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】 B22、证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】 D23、
6、发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C25、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。 A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.证券投资咨
7、询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【答案】 C26、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ）。A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金C.数额巨大、
8、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金【答案】 B28、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问
9、的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】 D29、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】 C30、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（ ）。A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责
10、和报告路线B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构【答案】 B31、证券公司融资融券业务的（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门B.业务决策机构C.分支机构D.董事会【答案】 A32、集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。A.100B.150C.200D.250【答案】 C33、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在
11、（）年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】 C35、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15【答案】 C36、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任【答案】 A38、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B.C.D.【答案】 C40、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。A.债务责任的承担B.出资的比例C
