《2022年内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规考试题库（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规考试题库一单选题(共60题)1、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A2、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】 D3、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执
2、行的，应当在()内通知期货公司。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】 A4、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（ ）。 A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 D5、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C6、（ ）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司章程
3、D.期货业协会【答案】 C7、期货交易管理条例自( )起正式实施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日【答案】 D8、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】 A9、（ ）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B10、（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序
4、对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A11、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。 A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 A12、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（ ）管理公司的其他事A.同时B.间接C.终止D.暂停【答案】 D13、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（ ）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.各地人事部门【答案】 B14、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（ ）。 A.是否诚信守法B.是否熟悉期
5、货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D15、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会【答案】 B16、期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A17、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，
6、独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】 C18、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。 A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B19、（ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。 A.中国金融期货交易所B.行业协会C
7、.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 B20、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。 A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A21、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。A.违约B.当事人起诉状中在先C.侵权D.当事人选择的诉由【答案】 B22、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.7【答案】
8、A23、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 A.5B.10C.20D.30【答案】 C24、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.1B.5C.3D.2【答案】 C25、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所
9、”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】 A26、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会B.10；中国证监会C.5；期货业协会D.10；期货业协会【答案】 D27、期货公司监督管理办法的施行时间是（ ）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2014年10月29日D.2008年4月15日【答案】 C28、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门
10、批准【答案】 C29、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。 A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】 B30、根据期货市场客户开户管理规定，( )A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】 C31、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业
11、协会的要求【答案】 A32、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 B33、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A34、（ ）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 C35、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于
12、（ ）年。A.30B.20C.35D.25【答案】 B36、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】 B37、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B38、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B39、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，
