《2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 B2、股票是一种（ ）风险的金融产品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】 A3、证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 A.公开原则B.诚信原则C.公正原则D.公平原则【答案】 A4、下面对证券交易所描述错误的是（ ）。A.证券交易所是我国自律管理机构B.证券交易所是整个证券市场的核心C.证券交易所本身可以进行证券买卖D.证券交易所为证
2、券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统【答案】 C5、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】 C6、按照流通与否，国债可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。A.我国香港地区，共同基金B.日本，单位信托基金C.英国，证券投资信托基金D.美国，共同基金【答案】 D8、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间
3、接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】 B9、( )是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构 A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【答案】 A10、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 A11、场外交易市场的功能不包括（ ）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】 C1
4、2、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（ ）。A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】 B13、证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。A.1年以上（含1年）B.2年以上（含2年）C.4年以上（含4年）D.5年以上（含5年）【答案】 B14、（ ）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券【
5、答案】 B15、某一证券投资基金的基金资产净值为218亿元，基金负债是32亿元，则该基金资产总值为（ ）亿元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】 B16、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【答案】 C17、以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（ ）A.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过200人B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉D.股票发行的
6、数量多，筹集资金的潜力大【答案】 A18、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（ ）作出决议。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。 A. . B. . . C. . D. . 【答案】 B20、基金信息披露义务人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】 B21、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（ ）。A.4B.8C.10D.20【答案】 D22、地方政府债券的托管（ ）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理
7、登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】 D23、影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.、B.、 C.、D.、 【答案】 D24、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】 C25、拉斯贝尔加权指数是指（ ）。 A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.
8、简单算术股价指数D.几何加权股价指数【答案】 A26、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（）环节A.投资决策委员会决定基金总体投资计划B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易C.基金经理拟订投资组合具体方案D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估【答案】 D27、委托受理的手续和过程包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.22006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）规定。A.B.C.D.【答案】
9、D29、外部评级的特点与优势主要在于（）。A.B.C.D.【答案】 D30、债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性【答案】 C31、（2019年真题）开放式基金的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、公募债券的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、（2020年真题）债券兑付方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）
10、亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】 C35、通货膨胀对股票价格的影响是（ ）。A.会刺激股票市场B.会抑制股票市场C.对股票市场没有影响D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用【答案】 D36、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.【答案】 B37、目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。A. B. C. . . D. . 【答案】 D38、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】 B39、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率
11、类衍生品、（ ）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】 D40、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、未来中国金融体系改革的重点包括以下几个方向（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.B.C.D.【答案】 D43、多层次资本市场的意义包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、优先股是一种特殊股票，它对发行人来讲具有一定的意义。下列有关说法错误的是（ ）。A.优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散B.优先股股息率固定，发行优先股可以减轻发行人利润分配的负担
