《2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、在债券的票面价值中，要规定（）A.B.C.D.【答案】 B2、我国（ ）管理费率最高。A.积极管理的股票型基金B.指数型基金C.债券型基金D.货币市场基金【答案】 A3、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、上海证券交易所属于证券业协会的（ ）。A.法定会员B.普通会员C.特别会员D.观察员【答案】 C5、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、证券公司甲，预
2、设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 A7、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（ ）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】 D8、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）。
3、A.B.C.D.【答案】 C9、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（ ）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】 C10、下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能不包括（）A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和公布市场信息【答案】 B12、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D13、除
4、中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】 B14、证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。A.B.C.D.【答案】 D15、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、资本的功能主要体现在（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D17、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。A.600B.1200C.2000D.
5、5000【答案】 C18、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】 B19、（2020年真题）远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。A.B.C.D.【答案】 D21、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（ ）。A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰C.通俗语言
6、缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持【答案】 A22、股东会对公司特别决议事项需要经代表（ ）以上表决权的股东通过。 A.1/3B.2/3C.1/2D.10%【答案】 B23、证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、（2020年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、信用违约互换中的参考信用工具包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、基金信息披露分类中，不包括（）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披
7、露D.募集信息披露【答案】 B27、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】 A29、下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是（ ）。A.将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告B.公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存
8、续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况D.不需要向证券交易所及时报告信息变动情况【答案】 D30、关于股权类期货，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A32、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理
9、学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（）。A.定性分析法B.量化分析法C.技术分析法D.基本分析法【答案】 D33、下面关于机构投资者的说法正确的是（ ）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行规范D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】 D34、债券报价的
10、主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D35、（2019年真题）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（ ）。A.最终目标货币政策工具操作目标中介目标B.操作目标中介目标最终目标货币政策工具C.中介目标最终目标货币政策工具中介目标D.货币政策工具操作目标中介目标最终目标【答案】 D36、1981年后，我国发行的国债品种有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（ ）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】 A38、下列关于连续竞价时，成交价格的确定原则的说法中，错误的是（ ）。A.最高买入申报与最低卖出申报价格相
11、同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.以上都不正确【答案】 D39、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C40、风险管理的流程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D41、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.、B.、C.、
