《2023年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(九)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(九)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（ ）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的
2、专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B2、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】 C3、根据证券投资基金法，下列关于基金财产的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、下列关于要约收购的说法，正确的有( )。A. B. C. D. . 【答案】 B6、下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。A.、B.、C.、D.、
3、【答案】 B7、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。A.6B.5C.4D.3【答案】 A8、（2020年真题）根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当（）A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则【答案】 C9、根据证券发行与承销管理办法，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（ ）。A.发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式B.可以通过向网下投
4、资者询价的方式定价C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价D.公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格【答案】 D10、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】 C11、下列说法错误的是（ ）。A.金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资者自行承担C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在
5、全国银行间债券市场公开发行或定向发行【答案】 C12、下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】 C13、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。A.不得申请赎回B.在任何场所申请赎回C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回D.可在任何时间申请赎回【答案】 A14、（2020年真题）下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据
6、经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。A.B.C.D.【答案】 C17、建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、除了证券公司监督管理条例外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C
7、21、（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.佣金的收费标准因交易品种C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金【答案】 D22、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( )，具有( )学历。 A.16周岁高中以上B.16周岁大专以上C.18周岁高中以上D.18周岁大专以上【答案】 C23、关于股票发行公告，下列说法错误的是（ ）。A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知C.发行公告是
8、招股说明书不可分割的一部分D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容【答案】 C24、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。A.6B.12C.24D.36【答案】 C25、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。 A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化【答案】 C26、甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银
9、行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、（2020年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】 D28、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。A.、B
10、.、C.、D.、【答案】 A29、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】 B30、资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（ ）人。A.50B.100C.200D.300【答案】 C31、(2019年真题)中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。A
11、.、B.C.、D.、【答案】 D34、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年【答案】 C35、根据证券公司金融银行衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。A.在证券公司主账户下设子账户B.采取银证转账方式C.按资金率大小分类设置账户D.以每个客户的名义单独立户【答案】 D37、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、
