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1、2022年北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】 B2、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户的是（ ）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D3、基金跟踪与评价的核心是（）。A.对销售业绩的维护B.对客户关系的维护C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.对客户收益的维护【答案】 C4、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A.法律主体资格B.投资者地位C.营运
2、依据D.基金规模【答案】 D5、基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（ ），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。A.真实、准确、完整、及时B.真实、准确、完整C.真实、准确、公开、D.及时、高效、公开、透明【答案】 A6、（2016年真题）（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B7、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A8、（）的存在会迫使ETF二级市场
3、价格与份额净值趋于一致。A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制【答案】 A9、不收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。A.0.75B.1.0C.1.5D.2.0【答案】 A10、我国证券投资基金法于（）开始实施。A.2003年6月1日B.2003年7月1日C.2004年6月1日D.2004年7月1日【答案】 C11、(2016年)QDII基金份额的认购程序不包括（）。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D12、（2016年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过05时，基金管理人将在事件发生之日起
4、（ ）日内就此事项进行临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B13、以下关于投资、硏究业务控制中，表述正确的是（ ）A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现C.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告D.硏究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用【答案】 A14、以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。A.现金B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在3
5、97天以内（含397天）的资产支持证券【答案】 C15、公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。A.岗位轮换制度B.岗位分离制度C.岗位组合制度D.岗位审查制度【答案】 B16、风险投资基金又被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.创业基金D.对冲基金【答案】 C17、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】 D18、CPPI是一
6、种通过比较（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。A.投资组合现时净值与投资组合价值底线B.投资组合现时净值与单个资产价值底线C.单个资产现时净值与投资组合价值底线D.单个资产现时净值与单个资产价值底线【答案】 A19、下列关于全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述不正确的是（）。A.开放式基金成为证券投资基金的主流产品B.基金行业分散趋势突出C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】 B20、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A.基金管理公司B.商业银行C.基金监督机构D.自律组织【答案】
7、A21、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.10C.5D.20【答案】 C22、所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的（）为依据。A.基本目标B.最高目标C.基础目标D.最低目标【答案】 B23、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（ ）。A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至
8、少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值【答案】 D24、开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）A.3个月B.2个月C.6个月D.30日【答案】 A25、我国基金管理人进行基金的募集，必须向（ ）提交相关文件。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.中国人民银行【答案】 A26、境外投资者是指（）。A.外国法人B.外国的自然人C.港澳台地区的法人和自然人D.以上都是【答案】 D27、（2019年真题）某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进
9、行了投资交易，该基金经理行为（ ）。A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律【答案】 A28、(2016年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A29、（2017年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、（2016年真题）目前国际
10、上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B31、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。 A.融资B.投资C.筹资D.基金【答案】 B32、货币市场基金不得投资于()。A.现金B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C33、（2017年真题）关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是（ ）。A.通过销售基金产品赚取佣金B.代理基金资产的清算和结算C.接受投资人委托设计和管理基金产品D.与商业银行签订产品代销协议【答案】 A34、ETF基金最
11、早产生于（）。A.加拿大B.英国C.美国D.澳大利亚【答案】 A35、下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（）。A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益【答案】 D36、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A.安全垫B.最低目标值C.价值底线D.投资组合现时净值【答案】 A37、（2017年真题）下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.
12、、【答案】 C38、风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 C39、基金与股票、债券的差异不包括（）。A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风险大小不同D.筹集资金的来源不同【答案】 D40、（2016年真题）根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度【答案】
