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1、2022年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、(2016年)基金客户个性化服务的基础是（）。A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险【答案】 A2、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门【答案】 B3、（2017年真题）下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史
2、业绩D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识【答案】 C4、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是()A.利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益【答案】 C5、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )。A.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效B.投资人递交申购申请，申购成立C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】 C6、(2016年)下列哪一项属于公募投资基金（ ）A.股票基金B.证券基金C.资本市场基金D.衍生工具基金【答案】 A7、(2017年)为了
3、有效保障基金财产的安全，基金资产由（ ）。A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】 D8、某投资人认购1000000元的开放式基金，基金份额面值为100元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）份。A.990102B.990099C.1000003D.990399【答案】 A9、(2016年)ETF的申购、赎回是通过（ ）进行。A.交易所B.代销网点C.场内市场D.场外市场【答案】 A10、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（）。A.整个报告期内买入股票的成本总额B.整个报告期内卖出股票的
4、收入总额C.期末基金资产组合D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2的股票明细【答案】 C11、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.利益共享、风险共担B.严格监管、信息透明C.组合投资、分散风险D.独立托管、保障安全【答案】 C12、(2016年)基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、（2017年真题）基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。A.各种基金机构的设立、变更和终止B.为
5、基金机构提供法律服务的律师事务所C.基金机构从业人员的资格和行为D.基金机构的活动规则【答案】 B14、下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D15、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】 A16、（）是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。A.规范的投资运作B.高效的风险控制C.良好的内部治理结构D.适度的投资范围【答案】 C17、下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是()。A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生
6、效之日起计算的业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】 D18、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（ ）个月以后、（ ）个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。A.2；3B.2；6C.3：4D.3：6【答案】 D19、QDII基金份额净值应当至少（）计算并
7、披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每个工作日D.每日，每日【答案】 C20、（2016年真题）在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.0250.05B.0.050.5C.0.250.5D.0.050.25【答案】 C21、以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。A.现金B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券【答案】 C22、基金信息披露的内容包括（）。A.
8、B.C.D.【答案】 D23、（）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。A.投资决策部B.权益保护部C.风险控制部D.监察稽核部【答案】 D24、QDII基金不得有下列（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 D25、（）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。A.股东诚信与合作原则B.制衡原则C.业务与信息隔离原则D.公司独立运作原则【答案】 B26、(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（
9、）。A.非公开募集基金的募集B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务C.非公开募集基金的基金财产清算D.非公开募集基金的基金管理人资格【答案】 B27、监事会对经营管理的业务监督，说法错误的是（）。A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会【答案】 B28、基金连续（）以上发生巨额赎回，如基金管
10、理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A.2个开放日B.3个开放日C.5个开放日D.10个开放日【答案】 A29、基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理【答案】 B30、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()A.向基金管理人出资B.从事承担无限责任的投资C.承销证券D.运用基金财产买卖
11、基金管理人控股股东发行的证券【答案】 D32、(2016年)重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（ ）以上的基金份额持有人参加，方可召开。A.13B.12C.23D.34【答案】 A33、基金销售人员的以下行为中，不合规的是（）。A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，公平对待投资者C.向投资者重点揭示基金投资风险D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率【答案】 D34、(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研
12、究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】 D35、基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效四个步骤。A.宣传B.预售C.发售D.评估【答案】 C36、QDII是（）的首字母缩写。A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】 A37、封闭式基金份额的发售，由()负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B38、（2017年真题）下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整C.为
