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1、XX塑胶有限公司 稽核与绩效考核管理制度文件编号QR/YM-JH-01版次B-0页 面14-1发行日期202303101、 目的：为加强管理人员的责任心，使各项工作有序开展，更好的激发公司全体员工工作积极性和 主观能动性，提高工作效率和工作质量，推进管理变革，特成立由公司董事长直属领导的稽核监督办公室（以下简称稽核室）并制订本制度。 2、 适用范围：塑胶事业部、五金事业部、鞋材事业部、电子事业部。3、 权责定义： 3.1建立以稽核、ISO、绩效考核为主的稽核办公室。3.2稽核室直属公司董事长管辖，对董事长直接负责。3.3稽核室代表公司对各事业部、各岗位行使监督权、检查权、并有奖惩、处罚权。 3
2、.4稽核室成员检查公司各事业部各岗位是否按公司各相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流 程、岗位说明书等规定进行检查指导。 3.5对稽核过程中发现的问题有监督改进和奖惩处罚权。 3.6有权召集被各事业部之主管领导和员工参与调查座谈会。 3.7对公司各事业部门的作业过程进行稽核并追踪不良改善结果。 3.8公司各事业部的KPI指标达成情况、稽核项数和改善结果由稽核室汇整后列入当月绩效考核。4、稽核室组织结构图及人员配置：Team Leader董事长：陈友寿稽核室组长：周伟 稽核员：陈大丰ISO、绩效考核员：刘海涛5、 稽核室权责： 5.1稽核组长权责： 5.1.1接受董事长分配的任务，制定稽核组
3、日常稽核标准、稽核计划、和考核标准。 5.1.2为稽核室各成员分解稽核任务，并提出专项稽核建议。 5.1.3负责稽核室人事任免、薪资晋升等日常工作。 5.1.4主持稽核室例会、稽核专项会议的召开。 5.1.6对稽核室成员的工作进行检查和跟进并提供建议指导。 5.1.7每月向董事长报告稽核运行情况。 5.2稽核专员职责： 5.2.1按时完成稽核室组长分配的稽核任务。批准：审核：拟案：XX塑胶有限公司 稽核与绩效考核管理制度文件编号QR/YM-JH-01版次B-0页 面14-2发行日期202303105.2.2按时完成稽核检查表的填制、汇整和上交。5.2.3稽核公司各事业部管理者对下属管控情况，包
4、括工作地点、时间、工作内容等。 5.2.4对公司各事业部进行稽核汇整分发到各责任部门并追踪改善结果。5.2.5每周整理将未改善事项予以公布、考评，协助公司各部门的不良进行分析改善。 5.3 ISO 、绩效考核专员职责： 5.3.1按时完成稽核室组长分配的各项任务。 5.3.2负责公司ISO文件管理与受控、修订、发放、协助管理者代表推行ISO体系。 5.3.3负责各事业部各级干部的绩效考核数据、8S、厂纪厂规等事项的收集、汇整。 5.3.4负责组织制定本公司年度质量/环境目标，确保提高全体员工满足顾客和法律法规要求的意识， 并考核各部门年度质量/环境目标完成情况。 5.3.5负责组织本公司内部质
5、量/环境审核活动，并向管理评审会议提交质量/环境管理体系年度运行报 告等。 5.3.6负责公司有关质量/环境管理体系、有关事宜的对外联络。 5.3.7负责建立系统的资料、文件管理库。 6、主要稽核内容： 6.1工作职责。 6.2作业流程。 6.3程序文件。 6.4管理办法。 6.5操作指引。 6.6规章制度。 6.7 ISO文件管理。 6.8 上班考勤、工作纪律。 6.9 干部绩效管理。 6.10 安全生产。 6.11工作任务。 6.12会议决议执行。 6.13内部联络单的执行。 6.14客户稽核不良事项的改善跟踪。 6.15各事业部8S稽核（含保安、食堂等后勤部门）。7、稽核要求说明： 7.
6、1公司各事业部将ISO文件、内部管理文件、流程整理一份到稽核室，稽核室依照部门文件内容进行稽核（SOP和表单不需要整理到稽核室）。7.2稽核室可以随时对公司各事业部进行稽核，不需要提前通知。批准：审核：拟案：XX塑胶有限公司 稽核与绩效考核管理制度文件编号QR/YM-JH-01版次B-0页 面14-3发行日期202303107.3稽核室建立稽核评比每周予以公布。 7.4公司各各事业部在接收到稽核办的稽核不良通知后2天内分析出具体的原因和改善对策，若原因 和改善对策被判定无效时则由稽核室退回责任部门并在24小时内分析出具体的原因和改善对策。 7.5不良责任部门确认填写好改善完成时间，以电邮方式发
7、送到稽核室，稽核室依据完成时间进行复查验证后存档。7.6对同一不良事项第一次未改善累计1次缺点项、第二次未改善累计2次缺点项，以此累加。7.7责任部门原因和改善对策被退回一次时则在评比内制定增加一项不良记录，二次二项以此累加。 7.8责任部门原因和改善对策在限定期限内没有回复的一天增加一项不良记录，二天二项以此累加。 7.9 各事业部负责人在处罚建议栏内填写处罚建议，稽核人员继续追踪整改结果并在整改稽核栏内填写好整改稽核结果后，对整改结果提出整改奖惩建议。表单填写完整后，由稽核人员打印后交稽核组长签字确认扫描。并转发一份给稽核人员留底备查、一份交稽核室开具奖惩公告并公布存档、一份交责任部门继续
8、整改。 7.10公司各事业部对稽核室的工作不配合则由稽核室直接提报处罚或列入当月绩效考核。 7.11稽核室人员在稽核过程中若有故意刁难或徇私舞弊现象可由受害部门直接向董事长投诉处理。 7.12管理干部（含班组长、文员、办公室人员）每月由自己对自己进行考评后转交上级主管进行考评， 再交隔级主管进行考评后于次月5日前交稽核室列入当月绩效考核和年终奖金的依据，具体考评 见 管理人员考评表QR/YM-JH-01-04-B0 7.13稽核室在一个工作日内依据稽核检查表QR/YM-JH-01-02-B0开出奖惩单并公布，且于次月10日前将奖惩结果汇总表交财务部进行奖励或扣款。 7.14 稽核室次月10日前
9、将稽核事项整合后填写稽核评比表QR/YM-JH-01-05-B0并确定名次，红旗得主将列入当月绩效考核评鉴和年终奖金的依据。 7.15稽核室对没有按时改善事项汇整成月报列入当月绩效考核并上呈董事长。8、制度执行稽核： 8.1各部门对受控文件必须妥善保管，要求相关人员在被抽查时5分钟内拿出指定文件，否则当事人 给予通报批评并处警告处罚。 8.2制度必须全面落实，稽核人员将不定期对各部门进行抽查，未按制度执行，责任人及其直接主管 均给予通报批评并处警告处罚。 8.3各管理者应掌握下属的工作态度，对其实施有效管理。 8.4要求主管人员必须随时清楚直接下属的工作地点，工作内容等，稽核专员将不定时进行抽
10、查，若 有不清楚下属动态者，对当事人给予通报批评并处警告处罚。 8.5会议稽核：8.5.1提高会议质量，确保会议决议得以落实。 8.5.2跨部门会议或董事长决议事项在会议结束后24小时内将会议记录发送一份到稽核室协助跟踪 并备案。批准：审核：拟案：XX塑胶有限公司 稽核与绩效考核管理制度文件编号QR/YM-JH-01版次B-0页 面14-4发行日期202303108.6部门间联络稽核： 8.6.1各部门之间的联络的重要单据可交一份给稽核室备案，联络单必须按单据项次详细填写。8.6.2稽核人员将对联络单执行情况进行抽查，对未按要求时间回复联络单者，给予通报处分，虽有回复但经查实未按质按量完成相应
11、工作者列入绩效考核。8.7自我约束机制建设的稽核： 8.7.1各事业部主管要对员工进行相关培训，提升员工技能、操作方法、操作流程。提高质量意识 、 进度意识、纪律意识、成本意识等，加强员工的自律和自我约束，各级主管每周至少对直接下 属进行思想沟通一次，相关培训计划和培训记录必须交一份给稽核室备案。8.7.2稽核室将不定期进行抽查稽核（抽查稽核时部门副课长以上人员一起参与），未配合执行抽查 稽核的部门由稽核室提报处分。9、其它各项稽核细则暂时依照TPV的QPA和QSA内容进行。10、8S稽核区域划分：1区2区3区4区5区6区7区8区9区10区鞋材部电子部五金厂仓库五金厂生产部五金厂工程部五金厂办
12、公区塑胶厂注塑新厂塑胶厂注塑旧厂塑胶厂涂装课塑胶厂仓库11区12区13区14区15区塑胶厂染色课塑胶厂模具课塑胶厂工务课行政部品保部11、绩效工资考核办法： 11.1适用范围：各事业部之各部门 (副)课长以上人员（含工程师、专员）由稽核室统一进行绩效工 资考核。 11.2绩效工资考核标准： 11.2.1副课级以上干部的每月绩效工资由二部分组成：1、每月从本人总工资额中抽出10%参与绩 效考核 ；2、总经理提供本人总工资额的5%参与绩效考核。每月参与绩效考核的薪资最高额 为本人总工资的15%。经总办、总经理根据本人的当月表现，作最后评定，评定数额下不保底， 封顶为本人该月总薪酬的15%。 11.
13、2.2各事业部副课级以上干部每月绩效工资考评标准依据： 11.2.2.1依据每月KPI绩效考核指标单 QR/YM-JH-01-06-B0，占绩效工资考核比重60%（各事 业部KPI指标单详见附页)。 11.2.2.2依据8S现场稽核表QR/YM-JH-01-07-B0，占绩效工资考核比重占20%。 11.2.2.3依据管理人员考评表QR/YM-JH-01-04-B0，占绩效工资考核比重占20%批准：审核：拟案：XX塑胶有限公司 稽核与绩效考核管理制度文件编号QR/YM-JH-01版次B-0页 面14-5发行日期20230310 例：KPI指标总得分为90分60%=54，稽核指标总得分为85分20%=17，管理人员考评 表考核总得分为80分20%=16，综合相加得分为87分 ，如总工资为2000元，提取本 人工资10%为200元，总经理提供5%工资为100元，绩效总工资应为300元，最后得分为 87分 换算为87% ，最后总体绩效工资初评应为30085%=255元。 11.2.2.4各事业部（副）课长、专员以上职等绩效工资取所辖下属部门KPI考核标准的平均分数。 11.2.2.5由稽核室进行初次考评并填写绩效工资考核表QR/YM-JH-01-08-B0并上呈董事长，由 董事长最终根据公司业绩及个人表现进行感性评定绩效工资。 11.2.3电子事业部暂不列入绩
