《2023年青海省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年青海省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年青海省基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（ ）。A.泛欧证券交易所B.纽约-泛欧证券交易所C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所【答案】 A2、为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A3、（ ）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标
2、的资产的权利的合约。A.实值期权B.看跌期权C.平价期权D.看涨期权【答案】 D4、关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A.财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B.基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全性和流动性的前提下实现增值C.企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性较好的短期资产D.人寿保险公司可以投资期限较长、风险较高的资产【答案】 B5、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%；则该组合P的期望收益率为（ ）。A.6%B.6.5%C.
3、3%D.8%【答案】 B6、（）是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。A.方差B.标准差C.跟踪误差D.贝塔系数【答案】 C7、我国的开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的（ ）次数和利润分配的（ ）比例。A.最多；最高B.最多；最低C.最少；最低D.最少；最高【答案】 B8、（）是债券交易实现的关键环节。A.债券发行B.债券流通C.债券询价D.债券结算【答案】 D9、用复利计算第n期终值的公式为（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=F
4、V（1+i）n【答案】 C10、下面属于货币时间价值的应用的是 （）。A.A卖的比买的精B.B谷贱伤农C.C早收晚付D.不要为洒掉的牛奶哭泣【答案】 C11、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券【答案】 C12、下列不可以从基金财产中列支的费用有（ ）。A.基金管理费B.基金托管费C.基金合同生效前的验资费D.基金合同生效后的信息披露费用【答案】 C13、关于即期利率，以下表述错误的是（）。A.一般而言，即期利率随期限变化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率D.即期利率的计息日起点是未来的某一时刻【答案】
5、D14、以下衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A15、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。 A.9:1511:30B.15:0015:30C.13:0015:00D.14:3015:30【答案】 B16、若名义利率不变，当物价上升时，实际利率( )。A.不确定B.不变C.下降D.上升【答案】 C17、（ ）是公司的最高投资决策机构。A.研究发展部B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金投资部【答案】 B18、( )在交易中执行投资者的指令。 A.保荐人B.托管人C
6、.做市商D.经纪人【答案】 D19、风险资本的主要目的是（ ）。A.为了取得对企业的长久控制权B.获得企业的利润分配C.通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报D.为了保值增值【答案】 C20、相关系数在金融市场上的应用不包括（ ）A.组合整体表现与市场组合收益的数量关系B.分析持有的投资组合内各项证券价格的联动性C.分析按不同比例配置资产构造投资组合的总体期望收益率D.利用期货与现货资产价格的相关性实现套期保值【答案】 C21、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（ ）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故称有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有资产和资产组合的
7、左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】 C22、我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。A.0.50B.1.00C.1.50D.2.00【答案】 C23、下列各类金融资产中，货币市场工具不包括（ ）。A.银行承兑汇票B.中央银行票据C.3年期国债D.回购协议【答案】 C24、投资风险不包括（）。A.操作风险B.流动性风险C.信用风险D.市场风险【答案】 A25、（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。A.历史波动率B.隐含波动率C.期价波动率D.每日波动率【答案】 B26、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（ ）。A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【
8、答案】 A27、（ ）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。A.国债30年收益率曲线B.国债20年收益率曲线C.国债收益率曲线D.固定利率曲线【答案】 C28、（）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。A.债券B.基金C.股票D.货币市场工具【答案】 D29、()是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券的风险。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险【答案】 C30、某基金某年度收益为22，同期其业绩比较基准的收益为18，沪深300指数的
9、收益为25，则该基金的超额收益为（）。A.-4B.4C.-7D.-3【答案】 B31、以下表述不属于财务报表分析的是（ ）A.公司2015年净资产收益率同比増长5%B.公司股价创出52周新高C.公司存货周转率高于行业平均D.公司的经营性现金流持续萎缩【答案】 B32、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】 C33、假设某基金第一年的收益率为5%，第二的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。A.小于5%B.等于5%C.大于5%D.无法判断【答案】 B34、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，
10、到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则该基金的几何平均收益率为（ ）。A.10B.5C.0D.15【答案】 C35、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()A.股票投资总成本/基金的投资总额B.股票投资总成本/基金资产净值C.股票投资总市值/基金的投资总额D.股票投资总市值/基金资产净值【答案】 D36、（）被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。A.私募股权二级市场投资B.风险投资C.成长权益D.并购投资【答案】 B37、（）采用券商结算摸式。A.QFII基金B.证券公司集合资产管理计划C.基
11、金管理公司特定客户资产管理产品D.信托计划【答案】 D38、()是指企业资本总额中各种资本的构成比例。A.资本构成B.资本结构C.资产构成D.资产结构【答案】 B39、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（ ）。A.前一日证券的最后一笔成交价B.前一日证券的平均成交价C.当日暂估证券的平均成交价D.当日证券的第一笔成交价【答案】 D40、以下不属于分级基金典型风险类型的是（ ）。A.风险收益特征变化风险B.杠杆变动风险C.杠杆机制风险D.影子价格偏离度风险【答案】 D41、（）认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】 D42、关于流动性风险，说法正确的是（ ）。A.变现速度快，债券的流动性比较低B.买卖价差较小的债券流动性较高C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力【答案】 B43、（ ）是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理。A.券款对付B.见款付券C.见券付款D.纯券过户【答案】 D44、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系；由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大
