《2023年贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）一单选题(共60题)1、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.20个工作日B.30个工作日C.7个工作日D.10个工作日【答案】 A2、（2017年真题）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 B3、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或
2、者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30B.90C.60D.180【答案】 C4、基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（ ）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.证监会及银监会【答案】 C5、督察长的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于( )日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 A.T+1B.T+2C.T+3
3、D.T+7【答案】 B7、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为 （ ） A.预测基金的证券投资业绩B.登载单位或者个人的推荐性文字C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金D.夸大或者片面宣传基金【答案】 D8、我国证券投资基金法于（ ）开始施行。A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日【答案】 D9、在合规管理的原则中，（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则B.客观性原则C.专业性
4、原则D.协调性原则【答案】 B10、以下关于契约型基金的表述，错误的是（ ）A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金公司的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人【答案】 C11、（2017年真题）下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25，并应当归入基金财产D.可按不同的申购时间设置不同的
5、申购费率【答案】 C12、开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。A.0.75B.1.0C.0.5D.2.0【答案】 C13、关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是（ ）。A.银行收取的基金销售费率较低B.银行拥有成熟的资金清算体系C.银行拥有庞大的客户基础D.银行拥有覆盖全国的营业网络【答案】 A14、（2016年真题）（ ）是基金业协会的执行机构。A.董事会B.监事会C.会员大会D.理事会【答案】 D15、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（ ）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5B.1
6、0C.15D.20【答案】 A16、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件D.相关获奖证明复印件【答案】 C17、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（ ）基金。A.主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票B.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券C.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具【答
7、案】 C18、(2016年)当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】 C19、关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（）。A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范【答案】 A20、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.来源不可靠、模
8、棱两可的信息【答案】 D21、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（ ）。A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基链圣理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商该基金经理管理的基金列入重点销售基金【答案】 C22、（2016年真题）（ ）对证券基金业实行严格的监管，
9、对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B23、关基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。 A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障【答案】 D24、（2020年真题）以下不符合公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 规定的是（ ）。A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品B.具有基金销售业务资格的独立销售机构
10、通过其APP向客户销售货币市场基金C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金【答案】 D25、关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（）。A.信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；B.信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，不必定期演练；C.系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的功能性、安全性符
11、合公司风险管理要求；D.对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施。【答案】 B26、(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）元.A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D28、根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（）.A.离岸基金、在岸基金和国际基金B.债券基金和股票基金C.封闭式基金和开放式基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 A29、关于私募投
12、资基金监督管理，以下说法正确的是（）。A.发行私募基金需经监管机构行政审批B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管【答案】 B30、（2017年真题）开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内更新招募说明书。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】 D31、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。答案四舍五入取整A.1999940B.1970503C.2000060D.1970443【答案】 B32、下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。A.功能互补B.表现形式相同C.调整范围不同D.都是行为规范【答案】 B33、基金销售后台管理系统基本功能不包括（ ）。A.提供交易清算、资金处理的功能B.提供基金产品信息C.提供基金管理人信息D.基金投资人风险承担能力调查【答案】 D34、（2017年真题）根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定
