《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识典型题汇编及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、基金在估值时，对于（ ）和公开增发新股等发行但未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。A.送股B.转增股C.配股D.以上选项都对【答案】 D2、（），中国金融期货交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】 A3、根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税【答案】 D4、我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。关于各种投资风格基金，以下说法错误的是（ ）。A.指数型
2、基金是某一指数为业绩比较基准，业绩目标是超过该指数B.稳健成长型基金投资于具有发展潜力的股票、但是投资风险一般较为保守C.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高，收益也高D.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多，或者是无股利分派之新兴产业，或刚设立公司的普通股为主【答案】 A5、对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是（）。A.由于公司核算账户资金差错，造成货币资金多计29,944,309,821.45元B.由于受到几十年一遇异常冷水团影响，公司撒播的虾夷扇贝绝收C.由于资金紧张，饲料供应不及时，公司生猪养殖死亡率高于预期D.物
3、价水平普遍上涨，出现通货膨胀【答案】 D6、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。A.基金管理规模B.时间区间C.基金业业绩赔偿D.综合考虑风险和收益【答案】 C7、以下关于RQFII的说法，错误的是（ ）。A.境内商业银行、保险公司等香港子公司或注册地以及主要经营地在香港地区的金融机构可参与RQFII试点B.RQFII是指人民币合格境外机构投资者C.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力D.目前RQFII试点局限于新加坡市场和伦敦市场【答案】 D8、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下符合境外托管资格规定的是（ ）。A.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
4、B.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管C.最近2年没有收到监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度实收资本30亿美元【答案】 B9、在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约【答案】 C10、下列关于固定利率债券的表述中,错误的是A.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金B.固定利率债券有固定面值C.固定利率债券有固定到期D.固定利率债券有固定票面利率【答案】 A11、可转换债券的（ ）来自债券利息收入。A.纯粹债券价值B.转换权利价值C.票面利率D.转换价格【答案】 A12、在深圳证券
5、交易所，B股的结算费为成交金额的()。A.0.5B.0.15C.1D.1.75%【答案】 A13、关于机构投资者买卖基金涉及的所得税，表述正确的（ ）。A.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂免所得税B.内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配得到的收益，暂免征所得税C.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，暂免征所得税D.内地企业投资者通过基金互认买卖基金份额取得的差价收入，暂免征所得税【答案】 A14、关于股票分析方法，以下表述错误的是（）A.宏观经济指标属于基本面分析对象B.股价变化属于基本面分析对象C.经济周期属于基本面分析对象D.股票内在价值属于基本面分析对象【答案】 B15、
6、已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2时，该债券基金的资产净值将（ ）。A.增加；6B.减少；6C.增加；3D.减少；3【答案】 A16、QDII基金可以投资的范围包括（ ）。A.金融衍生品B.房地产抵押按揭C.不动产D.实物商品【答案】 A17、2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股，该投资者缴纳的印花税为（）元。A.200B.100C.210D.105【答案】 B18、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（ ）曲线。A.MB.VC.LD.J【
7、答案】 D19、市盈率用公式表达为（ ）。A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益（年化）【答案】 D20、以下属于投资组合市场风险管理措施的是（ ）。A.限制与同一交易对手的交易集中度B.计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期C.分析投资组合持有人结构和特征D.跟踪分析基金重仓股、个股交易量占该股流通值显著比例【答案】 D21、关于全球投资业绩标准（GIPS）收益率的相关规定，下列表述错误的是（ ）。A.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖
8、开支B.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能够反映期初价值及对外现金流的方法C.若实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则在计算未扣除费用收益时，从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分，而不得使用估计出的买卖开支D.若实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分，而不得使用估计的买卖开支【答案】 A22、由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()A.单体风险B.系统性风险C.非系统性风险D.人为风险【答案】 C23、关于单
9、利和复利，以下表述错误的是（）A.单利考虑了利息的时间价值B.复利考虑了本金的时间价值C.单利考虑了本金的时间价值D.复利考虑了利息的时间价值【答案】 A24、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】 C25、甲公司2015年末销售收入为3000万元，权益乘数为2,总负债为750万元，销售利润率为5%,则甲公司的资产收益率为（ ）A.0.2B.0.1C.0.05D.0.25【答案】 B26、关于单利和复利的区别，下列说法正确的是（）。A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没
10、有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息【答案】 D27、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿D.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同规
11、定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任【答案】 A28、远期价格是（）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（）机会。A.理论；套利B.市场；套利C.理论；套期保值D.市场；套期保值【答案】 A29、某基金2015年的平均收益率为10，该年市场无风险收益率为2，该基金的收益率标准差为10，则该基金的夏普比率为（ ）。A.0.4B.1.0C.0.8D.0.6【答案】 C30、某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券贴现率为（ ）。A.12%B.5%C.3%D.5.5%【答案】 A31、市销率用公式表达为（）。A.市销率=每股市价/
12、每股净资产B.市销率=每股市价/每股收益（年化）C.市销率=每股收益（年化）/每股市价D.市销率=股票市价/销售收入【答案】 D32、我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（ ）。A.银行间债券市场B.交易所市场C.场外市场D.商业银行柜台市场【答案】 C33、在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（ ）。 A.正相关关系B.没有关系C.负相关关系D.可能正相关，也可能负相关【答案】 C34、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（ ）。A.可赎回条款不利于债券发行人B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高D.可回售条款降低了债券投资者的风险【答案】 D35、以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。A.战术资产配置的周期较长，一般在一年以上B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置就是在遵
