《2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）一单选题(共60题)1、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。A.真实性、准确性和实用性B.及时性、真实性和效益性C.规范性、完整性和及时性D.真实性、准确性和完整性【答案】 D2、（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.国务院【答案】 A3、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。A.全体监事B.半数以上监事C.全体股东D.半数以上股东【答案】 B4、私募基金管理人应当于每
2、年度结束之日起（ ）个工作日内，更新私募基金管理人、股东或者合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。 A.15B.5C.10D.20【答案】 D5、资产管理具有（）特征。A.使有限的资源得到有效的利用B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.给金融市场提供流动性，减少交易成本【答案】 B6、（2017年真题）下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额持有人不得少于200人B.基金份额上市交易规则规定的其他条件C.基金合同期限为5年以上D.基金募集金额不得低于2亿元人民币
3、【答案】 A7、从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（ ）。A.基金资产中,政府债券不低于90，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5B.基金资产中，政府债券不低于20，企业债券不低于60，可以使用不超过的基金资产申购新股C.基金资产中，企业债券不低于40，政府债券不低于40，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票D.基金资产中，政府债券不低于60，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5的基金资产用于二级市场买入股票【答案】 A8、下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（）。A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其
4、他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外B.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩C.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩D.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩【答案】 C9、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）元人民币，且持有期限不少于（ ）。A.1000万；1年B.1000万；3年C.2000万；2年D.2000万；3年
5、【答案】 B10、（2017年真题）基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。A.采取抽奖方式销售基金B.依靠服务质量销售基金C.赠送基金份额销售基金D.低于基金销售成本销售基金【答案】 B11、各国政府对金融市场的监管模式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、为防范员工个人道德风险的发生，基金公司采取的措施不包括（）。A.加强道德风险防范制度建设B.倡导良好的职业道德文化C.定期开展员工职业道德培训D.制定基金经理守则【答案】 D13、某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（）。A.T+1日
6、触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回B.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请【答案】 B14、关于证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金管理人业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申
7、报【答案】 D15、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致B.内容符合合规性C.预测基金的证券投资业绩D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】 C16、(2016年)基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上【答案】 C17、基金销售售前服务的主要内容不包括（）。A.介绍证券市场基础知识、基金基础知识B.普及基金相关法律知识C.介绍基金托管人的情况D.开展投资者风险教育【答案】 C18、
8、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】 B19、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.以上都是【答案】 D20、（2016年真题）通常情
9、况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（ ）。A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种B.债券是一种低风险、低收益的投资品种C.股票是一种高风险、高收益的投资品种D.以上说法都对【答案】 D21、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B.有足够的基金销售网点C.有安全高效的清算、交割系统D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员【答案】 B22、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定
10、对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介【答案】 D23、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。A.自基金账户销户之日起不得少于15年B.自基金账户开户之日起不得少于15年C.自基金账户销户之日起不得少于20年D.自基金账户开户之日起不得少于20年【答案】 C24、基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。（ ）A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断C.
11、向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务【答案】 C25、在控制活动方面，基金管理公司应当建立完善的制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、开立基金销售结算专用账户需选择（ ）A.具备监督资质的第三方机构B.中国人民银行指定结算银行C.中国基金业协会指定备案结算银行D.从事客户交易结算资金存管的指定商业银行【答案】 D27、开放式基金的合同生效的条件之一是，基金募集期限届满，基金募集金额不少于（ ）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 B28、1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同
12、基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.证券交易法；证券法B.证券法；投资公司法C.证券交易法；投资顾问法D.投资公司法；投资顾问法【答案】 D29、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.1B.半C.3D.2【答案】 A30、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议【答案】 C31、(2016年)在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升风险资产投资比例随之（）。A.不变B.上升C.下降D.没有关系【答案】 B32、增长型基金主要以（）为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.良好增长潜力的股票【答案】 D33、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中，不正确的是（）。A.后端收费下，基金管理人可以根据投资人持有期限不同分段设置申购费B.赎回费不得归入基金财产C.场内赎
