《2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会属于（）。A.基金客户服务步骤B.基金客户服务内容C.基金客户服务原则D.基金客户服务意义【答案】 B2、（2016年真题）下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（ ）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证
2、券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起已逾5年的【答案】 D3、甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B.増发的决定C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与【答案】 D4、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当
3、日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）份。A.9852.22B.10000C.147.78D.9611.92【答案】 D5、( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。 A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】 A6、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（ ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.托管协议D.基金
4、合同【答案】 A7、风险控制委员会主要职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、（2016年真题）以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D9、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C10
5、、基金职业道德的核心规范是（ ）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.顾客至上【答案】 B11、基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效四个步骤。A.宣传B.预售C.发售D.评估【答案】 C12、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】 A13、基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（ ）。A.封闭式基金按1.00元
6、募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请一经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为单位提交认购申请【答案】 B16、（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。（）A.金融市场；金融服务机构B.金融市场；企业集团C.市场参与者；金融服务机构D.市场参与者；金融机构【答案】 A17、(2016年)下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（ ）。A.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告B.接受全额赎回C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权D.部分延期赎回【答案】 C18、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次
7、买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为，下列表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（ ）A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则【答案】 C21、传统的销售理论中的4Ps是指（ ）。A.产品、数量、价格、渠道B.数量、价格、渠道、促销C.产品、价格、渠道、促销D.价格、渠道、总额、促销【答案】 C22、（2016年真题）当证券交易所
8、在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C23、（ ）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.政府B.金融机构C.中央银行D.个人和企业居民【答案】 B24、（2017年真题）下列不属于基金托管人需要披露事项的是（ ）。A.发生涉及托管业务的诉讼B.托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20C.托管人召集基金份额持有人大会D.托管人的法定名称或者住所变更【答案】 B25、（2016年真题）基金市场营销的（）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务
9、的特性。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性【答案】 C26、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B.托管协议订立的依据、目的和原则C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D.信息披露【答案】 A27、COSO风险管理整合框架于（ ）年9月提出了企业风险管理的整合概念。A.2003B.2004C.2005D.2006【答案】 B28、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.审慎监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.保障投资者利益原则D.依法监管原则【答案】 B29、(201
10、6年)封闭式基金（）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B30、债券市场不包括()。A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.级市场【答案】 D31、基金客户服务宣传与推介具体工作内容不包括（ ）。A.对未来的业绩进行预测分析，并发布预测数据B.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D.为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有
11、效了解所投基金的相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策【答案】 A32、（2019年真题）关于投资者教育内容，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、（2016年真题）以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展
12、有声有色的投资者教育工作【答案】 B34、货币型基金的认购费一般为（ ）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】 A35、（2017年真题）我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。A.诚实守信B.专业审慎C.大客户利益优先D.守法合规【答案】 C36、（2018年真题）根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户90%以上，这说明了（ ）。A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道B.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道D.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础【答案】 C37、基金监管工作的目标不包括()。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本
