《2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析一单选题(共60题)1、关于基金半年度报告的特点，下列说法错误的是。（ ）A.半年度报告不要求进行审计B.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标C.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告D.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况【答案】 C2、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券B.私募基金可以投资公募基金份额C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案D.私募证券投资基金不得以公司
2、形式募集资金【答案】 D3、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】 A4、公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（）。A.B.C.D.【答案】 D5、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。A.讲座、推介会和座谈会B.媒体和宣传手册的应用C.互联网应用D.“一对一”专人服务【答案】
3、B6、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产【答案】 A7、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。A.可以撤销B.不得撤销C.可以撤销，但必须在3日内提出D.在基金登记前可随时撤销【答案】 B8、在每日开市前，基金管理人需向（ ）提供ETF的申购、赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、（2016年真题）基金销售机构的职责规范包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
4、A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B11、根据法律形式可以将基金分为（）。A.封闭式基金和开放式基金B.增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动型指数基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 D12、(2017年)甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（ ）的忠诚廉洁的行为要求。A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益B.不得私底下接受客户
5、委托买卖证券期货的要求C.应当保护所在机构的财产安全D.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等【答案】 D13、基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D14、LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0、001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易
6、实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账【答案】 D15、目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4【答案】 B16、遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（）7日年化收益率。A.节假日期间B.节假日最后一日C.节假日后第一个自然日D.节假日前一日【答案】 B17、（ ）不属于货币市场基金收益公告的内容。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.份额净值D.节假日的收益公告【答案】 C18、（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基
7、金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.1940年投资公司法；1940年投资顾问法B.1940年证券法；1940年投资公司法C.1940年证券交易法；1940年投资顾问法D.1940年证券交易法；1940年证券法【答案】 A19、关于投资者教育基本原则，表述正确的是（）。A.投资者教育等同于投资咨询B.投资者教育被视为对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育有一个固定的模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 D20、（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C21、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于
8、（ ）亿元人民币。A.1B.5C.2D.10【答案】 C22、信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。A.10B.15C.20D.25【答案】 B23、自基金合同生效之日起，招募说明书每()更新一次A.每个月B.9个月C.3个月D.6个月【答案】 D24、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（）。A.B.C.D.【答案】 D25、2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金管理办法D.中华人民
9、共和国证券法【答案】 B26、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）。A.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具B.应遵守基金销售的相关规定C.对基金产品进行收益承诺D.基金营销应提供持续的服务【答案】 C27、(2016年)下列属于成长型股票的是（）。A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】 B28、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（ ）。A.信息对证券价格的影响是明确的B.信息的来源是可靠的C.信息是非公开的D.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的【答案】 D29、基金招募说明书披露的主要事项不包括（ ）A.基金份额的发售方式B.基金资
10、产估值方法C.基金销售机构的法律责任D.基金运作方式【答案】 C30、（2016年真题）基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长【答案】 B31、下列说法中，错误的是( )。 A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据【答案】 C32、下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金
11、有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测D.投资的风险不同【答案】 B33、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A34、基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则【答案】 D35、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术。 A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B36、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。A.调整手段不同B.表现形式不同C.目的一致D.内容结构不同【答案】 C37、以下投资工具中，属于间接投资工具的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、内部控制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.转移【答案】 C39、基金季度报告主要是（）等内容。A.主要财务指标和净值表现B.投资组合报告C.开放式基金份额变动D.以上都是【答案】 D40、基金销售机构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A.客观性原则B.全面性原则C.
