《2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（ ）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.系列基金B.基金中基金C.保本基金D.上市开放式基金【答案】 A2、基金的募集一般要经过申请、注册、发售及（）四个步骤。A.发行B.上市C.审批D.基金合同生效【答案】 D3、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对
2、待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开【答案】 C4、()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 A5、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的认购【答案】 A6、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份
3、额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A7、（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.忠诚尽责C.专业审慎D.守法合规【答案】 D8、下列属于合规管理基本原则的是（）。A.全面性原则B.健全性原则C.规范性原则D.独立性原则【答案】 D9、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（ ）。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则【答案】 D10、（2017年真
4、题）开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。A.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权B.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10，对其余赎回申请可以延期办理C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格D.基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告【答案】 C11、根据证券投资基金销售管理办法的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。 A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导
5、性表述促成客户交易B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩【答案】 A12、下列不属于场内货币基金的是（）。A.申赎型B.交易型C.申购型D.交易兼申赎型【答案】 C13、（2020年真题）根据证券投资基金管理公司管理办法和基金管理公司子公司管理规定的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（ ）。A.公募基金管理业务B.特定客户资产管理业务C.基金托管业务D.投资顾问业务【答案】 B14、基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定
6、验资机构验资。A.5B.20C.10D.7【答案】 C15、金融资产分为（）和（）金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类D.基金类和所有权类【答案】 A16、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心【答案】 B17、申购赎回ETF的步骤是（）。A.提出申请B.申请的确认与通知C.清算交收与登记D.以上都是【答案】 D18、某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计
7、划，以下说法正确的是（ ）。A.基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算B.为了方便资金划转，基金公司应当为AB两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立两个不同的交易账户C.为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理AB资产管理计划D.因AB两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把AB两个资产管理计划合并建账【答案】 A19、(2017年)中国证监会的职责包括下列各项中的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电
8、台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】 B21、下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是()。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法【答案】 A22、可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（ ）。A.基金份额持有人大会的召开B.基金管理人或
9、基金托管人变更C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】 C23、（2019年真题）下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、（2016年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C25、关于ETF，以下说法正确的是（ ）。A.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金B.折价套利会增加ETF的总份额C.ETF申购时可使用一篮子证券或商品D.无论是机构投资者还
10、是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行ETF套利【答案】 C26、基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D27、下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职D.督察长依法认为需要报告的其他情形【答案】 C28、(2016年)下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。A.基金和股票都属于所有权凭证B.股票属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收
11、益【答案】 D29、（ ）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.有序竞争D.公开竞争【答案】 B30、基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是（ ）。A.所获学位学历证书B.姓名C.所在营业网点D.从业资质证明及编号【答案】 A31、基金客户个性化服务的基础是()。A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险【答案】 A32、销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求，这属于基金客户服务的（ ）特点。A.专业性B.时效性C.持续性D.规范性【答案】 C33、(2017年)下列关于基金年度
12、报告的说法中，错误的是（ ）。A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告【答案】 B34、在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】 C35、以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（）。A.私人基金B.非公开基金C.私募基金D.证券投资基金【答案】 C36、合规文化建设是（）的一部分。A.合规风险管理B.合规制度建设C.企业经济建设D.以上都是【答案】 A37、（2017年真题）下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。A.同一基金通过不同销售机构申
