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1、2023年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列哪一项不属于后台部门?（ ）A.注册登记部门B.信息技术部门C.产品研发部门D.资金清算部门【答案】 C2、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.公平地对待其管理的不同基金财产C.侵占、挪用基金财产D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动【答案】 B3、（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。A
2、.流程风险B.制度风险C.新业务风险D.业务持续风险【答案】 D4、(2016年)下列关于资产管理行业的表述错误的是（）。A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会。帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本【答案】 C5、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、基金管理公
3、司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）。A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合【答案】 D7、公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（ ）。A.为特定的多个客户办理特定资产管理业务B.证券投资基金管理业务C.私募股权基金管理业务D.为单一客户办理特定资产管理业务【答案】 B8、下列不属于我国
4、基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.证券投资基金销售管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金管理公司管理办法【答案】 C9、（2017年真题）某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万份B.赎回1500万份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万份C.赎回700万份，申购100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万份D.赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800
5、万份，转入900万份【答案】 D10、根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。A.6B.3C.2D.1【答案】 B11、开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】 A12、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30【答案】 B13、基金份额应该自收到核准文件之日起（）内进行发售。A.1个月B.3个月C.半年D
6、.两个月【答案】 C14、我国基金职业道德的内容不包括()。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上【答案】 D15、（ ）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 C16、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。A.每一交易日股票基金不只有一个价格B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的D.投资风险高于单一股票的投资风险【答案】 B17、关于契约型基金和公司型基金，以下表述错误的（ ） A.公司型基金在法律上不具有独立法人地位B.契约型基
7、金是依据基金合同设立的一类基金C.契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件D.公司型基金是依据基金公司章程设立的【答案】 A18、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是()。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D19、（2016年真题）以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是（ ）。A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控
8、制政策与措施能够适应基金监督的法律要求B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行【答案】 A20、（2019年真题）在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）。A.基金注册登记机构B.基金管理人C.召集持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A21、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A22、（2019年真
9、题）中国证监会一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。A.1B.2C.3D.5【答案】 B23、关于基金分类标准，以下说法不正确的是（）。A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金C.以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金D.同时以股票和债券为投资对象的为混合基金【答案】 A24、对证券投资基金的说法错误的是（）。A.是一种长期投资工具B.投资收益低于股票C.主要功能是分散投资D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】 B25、适用于简易程序的产品不包括（）。A.分级基金B.混合基金C.债券基金D.货币基金【
10、答案】 A26、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每个工作日D.每日，每日【答案】 C27、世界上最早的开放式证券投资基金是()。A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B28、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C
11、.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】 A29、不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%；0.75%B.0.75%；1.5%C.0.75%；0.5%D.1.5%；0.75%【答案】 D30、以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D.制定和实施行业自
12、律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】 C31、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.10D.15【答案】 B32、某证券经营机构在期营业场所的投资者教育园地专栏发布了以下信息，其中正确的是（ ）A.证券经营机构在进行投资者教育时可以适当收费，但收费标准必须公开、公平、公正B.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节，但应避免与市场参与者的任何产品营销有明显联系C.投资者教育是一种手段，其最终目的是为了替代对市场参与者的监管工作D.随着证券市场的发展，证券经营机构可以将投资者教育活动与证券投资咨询业务整合在起【答案】 B33、在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.以上都是【答案】 B34、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A.30B.20C.15D.10【答案】 B35、（2016年真题）关于基
