《2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案七（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案七一单选题(共60题)1、基金管理人应当设立督察长对（ ）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A2、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（）。A.佣金不得高于成交金额的0.5%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定【答案】 D3、（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.国务院【答案】 A4、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D5、保本基金起源于()。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【
2、答案】 B6、基金公司内部控制是指（）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】 B7、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任【答案】 C8、关于基金托管人，下列说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、(2017年)下列选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）。A.托管账户的开立B.管理人和托管人之间的相互监督和核查C.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用D.
3、估值差错的处理流程【答案】 C10、 关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是（）A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】 D11、基金客户服务的核心服务理念是（）。A.良好的客服形象B.良好的技术C.良好的客户关系D.以上都是【答案】 D12、（2021年真题）以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（ ）。A.基金交易记录B.投资决策记录C.投资者适当性管理材料D.客户服务记录【答案】
4、 D13、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、(2017年)关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购申购费率及简单举例【答案】 C15、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D
5、.份额赎回原则【答案】 B16、（2020年真题）某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（ ）。A.接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理B.接受10亿元赎回申请C.暂停接受赎回申请D.接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理【答案】 C17、（ ）是证券投资基金在美国的称谓。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 A18、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。A.
6、30B.50C.80D.90【答案】 D19、在证券投资基金中，投资门槛最低的大众理财工具是（）。A.私募基金B.债券基金C.公募基金D.股票基金【答案】 C20、（ ）和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。（ ）A.金融市场；金融服务机构B.金融市场；企业集团C.市场参与者；金融服务机构D.市场参与者；金融机构【答案】 A21、现金替代的类型不包括（ ）。A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.固定现金替代【答案】 D22、通过基金公司网站进行基金买卖属于（）。A.基金直销B.基金代销C.基金网络销售D.基金第三方销售【答案】 A23、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为
7、（）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】 B24、（2017年真题）根据私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者【答案】 D25、（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独
8、立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】 C26、将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金？（）A.被动型分级基金B.主动型分级基金C.封闭型分级基金D.混合型分级基金【答案】 D27、（ ）是市场经济的核心机制。A.竞争B.教育C.道德D.家庭背景【答案】 A28、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如()，实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C29、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D30、（）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期
9、资金交易的市场。A.债券市场B.货币市场C.资本市场D.股票市场【答案】 C31、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】 C32、基金行业协会会员不包括（）。A.普通会员B.高级会员C.联席会员D.特别会员【答案】 B33、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.15个工作日B.15个自然日C.30个工作日D.30个自然日【答案】 A34、(2016年)保本基金起源于（）。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】 B35、基金行业的会
10、员种类包括（ ）。A.普通会员、联席会员、特别会员B.普通会员、公司会员、联席会员C.公司会员、联席会员、特备会员D.普通会员、公司会员、特别会员【答案】 A36、(2016年)参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（）。A.投资者教育是对市场参与者监管的替代B.投资者教育没有固定形式C.不存在广泛适用的投资者教育计划D.投资者教育应有助于监管者保护投资者【答案】 A37、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银
11、行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员【答案】 B38、我国上海、深圳交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A39、（ ）是现代金融体系的两大运作载体。A.股票市场和债券市场B.金融市场和非金融市场C.金融市场和金融服务机构D.证券投资市场和银行间货币市场【答案】 C40、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（ ）。A.早期探索阶段始于20世纪80年代末B.淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金C.1997年基金业发展进入快速发展阶段D.截止到2008年末，我国共有61家基金管理公司【答案】 C41、股东有权查阅信息资料，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、（2016年真题）基金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责，经（ ）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】 D43、保证公司经营运作严格遵守国家有关法
