《2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)一单选题(共50题)1、()是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。A.买进卖出B.价格优先C.时间优先D.低买高拋【答案】 B2、商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括()。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有安全高效的清算、交割系统D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系【答案】 C3、下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。A.房地产抵押按揭贷款
2、B.代表贵重金属的凭证C.公司债券D.购买不动产【答案】 C4、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.基金销售人员职业守则B.基金销售机构内部控制指导意见C.基金从业人员后续职业培训大纲D.基金销售人员从业资质管理规则【答案】 C5、甲资产管理有限公司以非公开方式向投资者募集资金设立三只私募基金，其组织形式分别为契约型、公司型和有限合伙型，均委托托管机构托管，三只私募基金募集完成后向中国证券投资基金业协会报送的基本信息中，相同的内容包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D6、关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.
3、基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】 B7、披露内容方面应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性B.完整性C.及时性D.易得性【答案】 D8、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】 A9、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。A.企业年金B.公募基金资产管
4、理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划【答案】 A10、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（ ）归入基金财产。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】 B11、我国证券投资基金法于（ ）开始施行。A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日【答案】 D12、合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.操作合规性风险【答案】 D13、基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人应制定防范或规避风险的措施B.基金管理人经营风险具有主
5、观性，可以通过内部控制完全避免C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险【答案】 B14、以下关于股票基金说法正确的是（ ）。A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险【答案】 B15、基金行业的会员种类包括（）。A.普通会员、联席会员、特别会员B.普通会员、公司会员、联席会员C.公司会员、联席会员、特备会员D.普通会员、公司会员、特别会员【答案】 A16、（ ）是对投资
6、额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。A.电子信箱B.互联网C.“一对一”专人服务D.电话服务中心【答案】 C17、（2020年真题）以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（ ）A.I、IVB.I、II、IVC.II、IVD.I、II、【答案】 D18、(2016年)下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容【答案】 D19、(2017年)关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是
7、（ ）。A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料【答案】 A20、下列关于季度报告中的投资组合报告的内容，说法错误的是（ ）。A.披露基金资产组合按行业分类的股票投资组合，前20名股票明细B.披露基金资产组合按券种分类的债券投资组合，前5名债券明细C.投资贵金属、股指期货、国债期货等情况D.投资组合报告附注【答案】 A21、当ETF在交易所上市交易后，以下说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清
8、单B.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）【答案】 C22、下列各项中，（ ）属于基金定期报告。A.基金年度报告B.公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告【答案】 A23、般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（ ）。A.一般采取已知价法B.转换之前应先赎回已持有的基金份额C.继承、司法强制执行等属于非交易过户D.存在费用差额时，一般不需要另外补齐【答案】 C25、某投资者投资10000元
9、认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。A.9884.42B.9881.42C.10000D.9884【答案】 A26、开放式基金的认购采取（ ）的方式。A.份额认购B.金额认购C.债券认购D.份额或金额认购【答案】 B27、（2017年真题）确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。A.证券投资基金法B.中国证监会各类基金行业立法C.中国证券投资基金业协会章程D.社会团体登记管理条例【答案】 A28、基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、下列关于封闭式基金份额上
10、市交易的表述，错误的是（）。A.基金合同期限为3年以上B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天9：30至11：30，13：00至15：00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则【答案】 A30、下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。A.指数基金B.股票基金C.货币市场基金D.债券基金【答案】 C31、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（ ）。A.平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】 A32、(2017年)某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（ ）。A.、B.、C.
11、、D.、【答案】 A33、开放式基金的认购采取（）方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购【答案】 A34、确认和变更开放式基金份额的机构是（）。A.基金投资交易机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金代销机构【答案】 B35、（2016年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C36、以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A.LOF采用“金额申购、份额赎回”原则B.LOF份额交易每日涨跌幅比例为10%C.买入LOF份额申报数量应为100份或其整数倍D.LOF份额申报价格最小变动价位为0.01元人民币【答案】 D37、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】 B38、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。A.1B.3C.5D.6【答案】 B39、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式【答案】 C40
