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1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案一单选题(共50题)1、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A.30B.20C.15D.10【答案】 B2、（2016年真题）下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请【答案】 B3、ETF申购赎回原则包括（ ）。A.金额申购份额赎回B.份额申购份额赎回C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现
2、金差额以及其他对价D.申购赎回后不得撤销【答案】 B4、(2016年)基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 A5、不属于企业风险管理基本框架的是（）。A.事项识别B.风险评估C.信息与沟通D.外部环境【答案】 D6、（2017年真题）下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是（ ）。A.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息B.开放申购、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告D.定期报告中应当披露外币交易
3、及外币折算相关信息【答案】 B7、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到()。A.按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据B.可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确C.基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证【答案】 D8、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
4、A.3B.5C.10D.20【答案】 B9、下列关于销售策略的说法，不正确的是（ ）。A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销【答案】 B10、基金份额持有人享有的权利有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时，以下做法正确的是（ ）。A.以电子理财账户从事货币基金的宣传推介活动B.在显著位置宣传基金管理人C.在网站首
5、页上显示比股票安全，比存款赚钱D.站式理财平台开展货币基金的宣传推介活动【答案】 B12、（2016年真题）基金交易确认是（ ）的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人【答案】 A13、（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改
6、，暂停办理相关业务，并对其立案调查【答案】 D14、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】 D15、以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】 C16、(2016年)（ ）加入基金业协会的，为普通会员。A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公
7、司D.登记结算机构【答案】 A17、关于投资者教育，表述错误的是（ ）。A.为了更好地保护投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者教育工作B.投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作，也是基金市场基础建设的重要内容C.广泛开展投资者教育，是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作D.投资者教育工作的目的就是用简单的语言向投资者解释在基金投资中如何更安全地获得更大的收益【答案】 D18、关于债券基金的分类，说法错误的是（ ）。A.可根据收益率高低分类B.可根据债券到期日分类C.可根据
8、债券发行者分类D.可根据债券信用等级分类【答案】 A19、（2016年真题）投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】 D20、下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。 A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接
9、受投资者的款项【答案】 B21、关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。A.报告期内偏离度的最高值B.报告期内偏离度绝对值在0.250.5间的次数C.报告期内偏离度的最低值D.报告期内偏离度的简单平均值【答案】 D22、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、下列属于长期机构投资者的是（）。A.养老金B.保险资金C.主权财富基金D.以上都是【答案】 D24、证券投资基金的分类标准包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C25、我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（ ）的一定比例逐日计提，按月支
10、付。A.当日基金资产净值B.上月基金资产平均净值C.前一日基金资产净值D.当月基金资产平均净值【答案】 C26、（2016年真题）下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准【答案】 C27、基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）内，编制完成基金半年度报告。A.90日B.60日C.45日D.15日【答案】 B28、(2016年)下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（
11、 ）。A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额C.处于质押状态的LOF份额D.处于冻结状态的LOF份额【答案】 B29、基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。A.发放红利B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记D.保管基金资产【答案】 D30、关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（）。A.可赚取销售佣金B.可委托其他机构代为办理基金的代销业务C.应与基金公司签订基金产品销售协议D.可代为销售基金产品【答案】 B31、信息技术内部控制制度不包括（ ）。A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制D.内外网分离制度【答案】 A32、(2
12、016年)下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。A.岗位责任B.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施【答案】 A33、(2016年)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.在财产上设定其权利D.冻结资金账户或证券账户【答案】 D34、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（ ）。A.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先B.基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务C.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益D.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作【答案】 C35、关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（ ）。A.最近1年没有违法记录B.主要股东为自然人的，
