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1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案一单选题(共50题)1、(2016年)一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（）%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】 A2、基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（ ）A.方便快捷功能B.身份验证功能C.安全保护功能D.分权制约功能【答案】 A3、（2016年真题）投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制【答案】 D4、关于守法合规
2、职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范【答案】 B5、(2016年)关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作【答案】 C6、（2017年真题）甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金
3、管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求【答案】 D7、自然人作为公募基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于（）人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 B8、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。A.每
4、半年；23B.每年；12C.每年；23D.每半年；12【答案】 B9、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 D10、关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标
5、准对股票基金进行分类【答案】 C11、(2017年)基金招募说明书的编制义务人是（ ）。A.中国证监会B.基金管理人C.基金代销机构D.基金托管人【答案】 B12、（2020年真题）关于中国证券投资基金业协会发布的基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行），以下说法正确的是（ ）。A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4B.C5为风险承受能力最低的类型C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金【答案】 D13、基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。A.
6、基金份额持有人大会只能采取现场方式召开B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决【答案】 A15、基金存续期信息披露中信息量最大的文件是（ ）。A.基金净值公告B.年度报告C.中期报告D.投资组合报告【答案】 B16、基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C17、发行市场的作用不包括下列哪项（ ）A.为已经发行的证券提供流
7、通转让的机会B.为资金供给者提供投资机会C.实现储蓄向投资的转化D.促进资源配置的不断优化【答案】 A18、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )。A.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效B.投资人递交申购申请，申购成立C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】 C19、下列选项中，不属于风险应对措施的是（ ）A.风险接受B.风险共担C.风险回避D.风险评估【答案】 D20、下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（ ）。A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权B.基金份额持有人大会应当有
8、代表23以上基金份额的持有人参加，方可召开C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于12的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表13以上基金份额的持有人参加，方可召开【答案】 B21、（2016年真题）不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】 C22、(2016年)（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理
9、效率，防止舞弊控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程D.内部控制规则【答案】 A23、基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况【答案】 C24、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。A.是一种本土化创新B.不可以在交易所进行份额交易C
10、.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换【答案】 B25、下列关于开放式基金的表述，错误的是（ ）.A.开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化B.开放式基金没有固定的存续期限C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高D.开放式基金具有独立法人资格【答案】 D26、2003年10月，证券投资基金法颂布，于（ ）实施。A.2004年6月1日B.2004年1月1日C.2004年7月1日D.2003年12月1日【答案】 A27、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人
11、。A.3B.12C.6D.24【答案】 C28、按交易性质，金融市场分为（）。A.B.C.D.【答案】 B29、我国基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.召开基金份额持有人大会C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.基金资金清算【答案】 D30、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理【答案】 D31、基金份额持
12、有人大会审议事项决定，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】 C32、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）。A.资金拨付确认函B.股票C.受益凭证D.债务凭证【答案】 C33、(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）A.建立有效的投资流程和授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.对宣传推介材料进行合规审核D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析【答案】 C34、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（ ）。A.反映的经济关系B.具有流通性C.投资收益与风险大小D.所筹资金的投向【答案】 B35、私募基金的资产管理业务不包括()。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金【答案】 C36、下列属于中台部门的是（）。 A.清算部B.信息技术部C.监察稽核部D.以上选项都正确【答案】
