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1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、（2017年真题）某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.1B.0.001C.0.01D.0.0001【答案】 B3、关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求B.内部控制有效性原则是指基
2、金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯执行D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人【答案】 A4、下列关于投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金可用字母“ VC”表示D.风险投资基金又叫创业基金【答案】 C5、（2017年真题）QDII基金管理人和托管人可能会聘请（ ）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（ ）负责境外资产托管业务。A.境外投资顾问；境内托管人B.境外投资顾问；境外托管人C
3、.境内投资顾问；境内托管人D.境内投资顾问；境外托管人【答案】 B6、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括（）。A.有效性原则B.客观性原则C.公正性原则D.差异性原则【答案】 C7、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A8、下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.向投资者提供投资咨询服务C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资
4、者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担【答案】 B9、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施【答案】 D10、（2020年真题）以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（ ）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 D11、关于基
5、金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施【答案】 D12、对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金资产。A.0.5；30B.0.5；50C.1；30D.1；90【答案】 B13、基金管理人的合规管理涉及
6、风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、（2016年真题）基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。A.向投资人充分揭示投资风险B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】 A15、（2017年真题）关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是（ ）。A.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+2日B.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+1日C.对于不同基金品种，份额登记
7、时间可能不一样，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日【答案】 C16、(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C17、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（）原则。A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司利益优先C.风险最小化D.利润最大化【答案】 A18、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.10C
8、.5D.20【答案】 C19、投资决策业务控制的内容不包括（）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系【答案】 D20、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 B21、（2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。A.、 、B.、 、C.、 、D.、【答案】 C22、证券投资基金管理公司治理准则（试行）第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中
9、国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（ ）原则。A.公平对待B.公司独立运行C.业务与信息隔离D.经营运作公开、透明【答案】 B23、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】 D24、（2017年真题）关于基金运作方式，下列表述正确的是（ ）。A.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些C.ETF既可以在
10、交易所上市交易，也可以在银行间交易D.封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易【答案】 A25、（2018年真题）依据证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作（ ）。A.养老金产品B.信托产品C.非公开募集基金D.公开募集基金【答案】 C26、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。A.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同【答案】 D27、(2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。A.监督检查基金信
11、息的披露情况B.制定基金行业自律业务规范C.制定基金活动监督管理的规章、规则D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理【答案】 B28、公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人认为有必要的，可以暂停接受赎回申请B.基金管理人认为全额兑付有困难的，可以对部分赎回申请延期办理C.已经接受的赎回申请应当在正常支付时间内兑付D.基金管理人认为有能力兑付的，可以接受全额赎回申请【答案】 C30、(2016年)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的
12、是（）。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】 D31、开放式基金的买卖价格以()为基础。A.市场供求关系B.银行存款利率C.基金份额净值D.基金份额总额【答案】 C32、不属于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求的是。（ ）A.细化分类和管理义务B.优先推介高收益产品C.特别告知义务D.举证责任倒置原则【答案】 B33、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律（ ）。A.调整范围不同B.表现形式不同C.内容结构不同D.调整手段不同【答案】 A34、（ ）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.合理竞争D.有序竞争【答案】 B35、下列可以从事私募基金的募集活动的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B36、（）是指由于公司危机处理机制、备份机制
