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1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、（2017年真题）关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。A.股东利益至上B.风险控制优先C.管理规模至上D.业务发展为重【答案】 B2、资本市场是指以期限在（）以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A.半年B.一年C.三年D.五年【答案】 B3、(2017年)某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是（ ）。A.金牛基金指数B.中证500指数C.央视财经50指数D.淘金100指数【答案】 B4、关于基金份额认购的
2、收费模式的表述,正确的是（ ）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】 C5、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红【答案】 C6、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 D7、关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是（ ）。A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过20
3、0人C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人?D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人【答案】 A8、开放式基金的认购采取（ ）的方式。A.份额认购B.金额认购C.债券认购D.份额或金额认购【答案】 B9、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（），从上市首日开始实行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B10、关于基金份额持有人的权利，说法正确的是（ ）。A.查阅全部基金投资资料B.管理基金资产C.托管基金财产D.转让其持有的基金份额【答案】 D11、依据证券投资基金法的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50
4、B.100C.200D.500【答案】 C12、中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.刑事处罚D.责令停业【答案】 C13、（2016年真题）以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（ ）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A14、基金销售适用性的指导原则不包括（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.综合性原则【答案】 D15、金融市场参与者中（ ）的作用比较特殊。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民【答案】 C16、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.担任非公开
5、募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行【答案】 D17、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A.30B.20C.15D.10【答案】 B18、()又称为伞形基金，是指多个基金共用
6、一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.指数基金B.期权基金C.对冲基金D.系列基金【答案】 D19、关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、以下不属于金融市场构成要素的是（ ）。 A.金融工具B.金融交易的组织方式C.市场参与者D.外部环境【答案】 D21、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】 B22、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。A.销售机构对基金产
7、品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，表明其对产品的风险和收益做出实质性判断B.销售机构应通过适当途径向投资人公开调查和评价方法C.销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调查D.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查【答案】 B23、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、（）在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。A.灵活配置型基金B.般债平衡型基金C.混合基金D.偏
8、股型基金【答案】 A26、下列关于折价率的公式，不正确的是()。A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】 D27、（2018年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（ ）。A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网
9、点公示增值服务内容D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费【答案】 B28、王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。A.I、B.I、C.、IVD.、IV【答案】 D29、（2020年真题）以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、(2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售
10、公告草案、法律意见书草案C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书【答案】 D31、(2016年)中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】 B32、（2016年真题）在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。A.投资需求B.信息不对称C.投机需求D.风险管理【答案】 B33、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C
11、34、债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（）。A.债券发行者的不同B.债券到期日的不同C.债券信用等级的不同D.债券面额的大小不同【答案】 D35、ETF份额的申购和赎回原则不包活（ ）。A.申购和赎回均以份额申请B.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。C.申购、赎回申请提交后不得撒销D.基金申报价格最小变动单位为0.001元【答案】 D36、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（ ）。A.基金上市规则B.基金信息披露管理办法C.基金信息披露编报规则D.证券投资基金法【答案】 D37、（201
12、7年真题）基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。A.场内买卖、申购和赎回B.份额登记、申购和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖【答案】 C38、（ ）基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。A.保本型B.平衡型C.主动型D.收入型【答案】 B39、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。A.存续期一般在10年以上B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响【答案】 B40、下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制B.重点监控
