《2023年辽宁省期货从业资格之期货法律法规试题及答案九》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省期货从业资格之期货法律法规试题及答案九（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案九一单选题(共50题)1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（ ）个月月末的期货公司风险监管报表。 A.3B.5C.1D.2【答案】 D2、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C3、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。 A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】 B4
2、、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】 A5、期货从业人员违反本办法规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.中国期货业协会【答案】 B6、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证券监督管理委员会。 A.10B.15C.20D.30【答案】 A7、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效
3、C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A8、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C9、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任【答案】 C10、期货公司应当在（ ）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等
4、或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。 A.净资本B.净资产C.流动资产D.流动负债【答案】 A11、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。 A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】 B12、（ ）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.财政部【答案】 C13、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），
5、专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】 A14、由（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。 A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】 A15、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2B.3C.5D.6【答案】 A16、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 B17、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，
6、承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D18、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.2B.3C.5D.7【答案】 A19、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（ ）年。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D20、期货公司的交易保证金不足，又未能于（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理。 A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月
7、结算前D.期货交易所规定的时间【答案】 D21、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】 C22、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。 A.1B.2C.3D.4【答案】 C23、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初
8、始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A24、李某获得从业资格考
9、试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（ ）。A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告B.应当立即解聘钱某C.应该将该事项在自己的网站上公告D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告【答案】 A25、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货
10、交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A26、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续。 A.15B.30C.45D.60【答案】 B27、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的20的比例B.成交金额的30的比例C.手续费收入的30的比例D.成交金额的20的比例【答案】 A28、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（ ）提交申请材料。 A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.当地工商管理部门【答案】
11、A29、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 C30、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。 A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】 A31、期货公司变更住所，应当向（ ）提交变更住所相关备案材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】 D32、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同
12、一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】 A33、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 B34、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C35、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A36、
